2016年十条禁令解读.pptVIP

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2016-12-20 发布于北京
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2016年十条禁令解读.ppt

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*/20 */20 */20 中国邮政储蓄银行员工行为十条禁令专题会叶县支行 2015年9月 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 《中国邮政储蓄银行员工行为十条禁令》解读叶县支行 2015年9月 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 目录一、《禁令》出台的背景二、《禁令》的主要依据三、《禁令》内容及重要条款解释四、《禁令》的处理方式和处理程序 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 前言：为贯彻落实国务院和银监会关于“两个加强、两个遏制”专项检查活动等一系列银行业治理重大部署，进一步严格员工行为规范与管理，有效遏制资金案件高发势头，总行分析近年来我行案件和风险事件特点，梳理归纳了若干种对我行经营管理具有重大危害的“高频高损”违规行为，制定了《中国邮政储蓄银行员工行为十条禁令》，员工一旦触犯，直接给予开出处分。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 一、《禁令》出台的背景案件防控形势需要我行自2014年以来资金案件进入高发阶段，特别是2015年一季度以来全国邮政金融发案数量和涉案金额同比大幅上升，其中尤以内部员工参与民间借贷和挪用客户资金类案件数量多、金额大。外部监管环境需要 1. 《关于当前中国邮政储蓄银行案件风险防范的监管意见》（银监办便函〔2015〕208号）15年2月 2.《关于加强银行业金融机构内控管理，有效防范柜面业务操作风险的通知》15年6月 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 标题员工行为管理制度体系《中国邮政储蓄银行员工守则》（2009）《员工行为十条禁令》《员工违规行为处理办法（试行）》（2014年5月1日正式实施）高压线警戒线基准线 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 二、《禁令》的主要依据《禁令》第一条至五条主要依据《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（试行）》相关条款整合提炼而成，第六至十条主要依据监管部门及我行相关制度要求整合提炼而成。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 三、《禁令》主要内容及重要条款解释第一条严禁以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资诈骗、民间借贷等活动。《禁令》第一条“严禁以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资诈骗、民间借贷等活动”中，“民间借贷”是指我行员工以我行名义或误导对方以我行名义向企业或个人借贷。以各种形式参加非法集资活动的；介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷的。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 三、《禁令》主要内容及重要条款解释第二条严禁参与涉恐、涉黄、涉赌、涉毒、涉黑、传销和洗钱等活动。挪用邮储银行资金或客户资金买卖彩票、股票、期货、理财