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北京中兴通软件科技股份有限公司股份公开转让项目尽职调查工作底稿目录第一部分 公司业务调查1-1 行业调查1-1-1 国家对税务信息化、环境信息化行业的监管体制及相关产业政策梳理1-1-2 公司关于各类终端产品所处细分行业的介绍1-1-3 公司关于行业与行业上下游关系的说明1-1-4 公司关于产业发展趋势的分析1-1-5 行业相关研究报告 1-1-5-1 汉鼎咨询-2010-2015年中国税务信息化市场研究报告 1-1-5-2 计世资讯-2008年中国税务行业信息化建设及IT应用趋势研究报告 1-1-5-3 对税务信息化建设的几点思考 1-1-5-4 金税三期工程简介 1-1-5-5 2010-2015中国政府及公共事业信息化细分市场研究报告 1-1-5-6 中金公司-环保行业：拿什么来净化你？环保，美丽中国的救赎1-2 产品与业务调查1-2-1 公司产品相关情况介绍1-2-2 公司各类业务的毛利情况1-2-3 公司关于各类业务在报告期内的销售收入及占比情况的说明1-2-4 公司主要产品所应用的核心技术内容介绍1-2-5 公司客服中心工作流程规范1-2-6 公司对产品质量提升措施及新产品开发计划的阐述1-3 关键资源调查1-3-1 公司核心技术人员简历1-3-2 公司主要产品所应用的核心技术内容介绍（参见1-2-4）1-3-3 公司的软件著作权1-3-4 公司的专利、商标、专有技术等1-3-5 公司的业务资格及资质情况1-3-6 公司高级管理人员胜任能力及互补性情况介绍（参见2-5-2）1-3-7 公司管理层及核心技术人员薪酬情况1-3-8 公司固定资产情况1-4 关键业务流程调查1-4-1 报告期内公司前五大供应商情况1-4-2 报告期内公司前五大客户情况1-4-3 公司的研发流程图1-4-4 公司的采购流程1-4-5 公司的销售流程1-4-6 公司正在履行的重大销售合同1-4-7 公司与业务流程相关的制度文件1-5 公司商业模式调查1-5-1 公司的收入构成情况1-5-2 公司各产品的成本结构1-5-3 公司产品所属细分市场竞争格局1-5-4 公司关于商业模式的说明1-5-5 报告期前五大销售合同1-5-6 报告期前五大采购合同1-5-7 公司的现金流情况1-5-8公司与竞争对手相关情况对比分析1-6 公司发展目标和风险因素调查1-6-1 关于公司发展目标及战略规划的访谈记录1-6-2 公司各业务板块的中长期发展目标1-6-3 公司业务发展过程中面临的主要风险分析第二部分 公司治理调查2-1公司治理机制和投资者关系管理制度调查2-1-1访谈记录2-1-2公司章程2-1-3公司组织结构图2-1-4股东大会、董事会、监事会、高级管理人员的构成情况表2-1-5三会议事规则2-1-5-1股东大会议事规则2-1-5-2董事会议事规则2-1-5-3监事会议事规则2-1-5-4总经理工作细则2-1-5-5董事会秘书工作制度2-1-5-6关联交易管理办法2-1-5-7 对外投资管理办法2-1-5-8 内部审计管理制度2-1-5-9对外担保管理制度相关文件2-1-5-10 审计委员会工作细则 2-1-5-11 薪酬委员会工作细则2-1-5-12信息披露管理制度相关文件2-1-5-13投资者关系管理制度相关文件2-1-5-14 董事会提名委员会工作细则2-1-5-15 子公司管理制度2-1-5-16 董事会战略委员会工作细则2-1-5-17重大信息内部报告制度相关文件（不适用）2-2董事会对治理机制的评估调查2-2-1 公司管理层对公司治理机制情况的说明和自我评价 2-3公司治理机制执行情况调查2-3-1访谈记录【和许律师整理】2-3-2 三会会议文件2-3-2-1 公司三会文件统计表2-3-2-2 有限责任公司股东会会议文件2-3-2-3 股份有限公司股东大会会议文件2-3-2-4 股份有限公司董事会会议文件2-3-2-5 股份有限公司监事会会议文件2-3-2-6 职工代表大会会议文件2-3-3 股份公司治理机制执行情况核查记录2-4 公司股东股权的合法性和真实性调查2-4-1 访谈记录2-4-2 验资报告、资产评估报告及核查记录2-4-2-1 验资报告（增资到3000万的验资报告）2-4-2-2 资产评估报告 【详见底稿附件3-9】2-4-2-3 核查记录2-4-3 工商档案2-4-3-1 北京中兴通软件科技股份有限公司2-4-3-2 沈阳中兴通科技有限公司2-4-3-3 贵州中兴通科技有限公司2-4-3-4 兰州中兴通电子技术有限公司2-4-3-5安徽中兴通信息科技有限公司2-4-3-6吉林省中兴通软件工程有限公司2-4-3-7重庆中兴通软件技术有限公司2-4-3-8长春云信数码科技有限公司2-4-3-9安徽正德商品