港股通交易规则预案.pptVIP

华泰证券 梁天亮 手机扫描二维码，下载涨乐财富通手机客户端 点击掌厅-港股通开户 2014年11月17日，可以正式交易规定范围内的香港股票 * 沪港交易所交易制度比较 沪（股票市场为例） 港（股票市场为例） 20.错误交易的处理 买卖申报经交易主机撮合成交后，交易即告成立。符合上交所《交易规则》各项规定达成的交易于成立时生效，买卖双方必须承认交易结果，履行清算交收义务 对交易中的意外错误输入，经买卖双方协商后达成撤销交易的共识并通报本所，交易所予以考虑审批 21.自动对盘系统外交易 不允许参与者通过交易所交易系统以外的系统进行交易 港交所容许参与者不通过交易系统主机进行交易 港股通交易不涉及系统外交易。 22.大宗交易 大宗交易在买卖双方达成协议后，向大宗交易系统提出成交申报 无类似规定 23.回转交易 除债券、权证、B股以外都不允许回转交易 允许回转交易 24.前端监控 交易所实行前端监控，对投资者账户进行检查，以免构成交收违约 香港交易所并没有实行针对投资者账户进行的前端监控，但旗下结算所有一套风险管理措施，处理交收违约的请况 * 沪港交易所交易制度比较 沪（股票市场为例） 港（股票市场为例） 25.涨跌幅 大部分股票和基金都实施涨跌幅，涨跌幅比例为10%。风险警示股票和未完成股权分置改革的股票涨跌幅为5% 无类似规定 26.做市商制度 对于一般股票不采用做市商制度 对ETF实行流动性提供商制度 香港交易所仅对交易所买卖基金（ETF）采用做市商制度，结构性产品有流通量提供者。对于一般股票不采用做市商制度 27.指定交易 本所市场证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事B股交易除外 无类似制度。 港股指定交易关系使用该投资者A股账户指定交易关系。 * 沪港交易所交易制度比较 沪（股票市场为例） 港（股票市场为例） 28.交易费用 佣金：双边不超过成交金额的0.3% 其中包括：双边0.00696%的交易经手费，双边0.002%的征管费 印花税：单边(賣方付)成交金额0.1% 以上费用交上交所或由上交所代收 佣金：与客户自由商议； 交易费：双边0.005% （港交所） 交易征费：双边0.003% （证监会） 投资者赔偿征费: 双边0.002%（证监会,但此项征费已于2005年起暂停征收） 交易系统使用费：双边每宗交易0.50港元（港交所） 印花税: 双边0.1%（印花税署) 以上费用交港交所或由港交所代收 关于印花税申报及付款: 须于交易日之后的第二个交易日(即交易+2日)上午十一时前透过交易所指定的方式递交已填妥的有关其在交易日以本人或作为代理人进行买卖而应缴印花税的申报表.所申报的交易日之印花税将会从參与者指定的支付印花税款项之银行户口以电子付款指示扣除。详见 .hk/chi/market/sec_tradinfo/sdautomation_c.htm 关于交易费（连同交易征费）申报及付款，详见： .hk/chi/rulesreg/traderules/DocumentsradingFee_c.pdf * 沪港交易所交易制度比较 沪（股票市场为例） 港（股票市场为例） 29.交易异常停牌 股票、封闭式基金、权证交易出现异常波动的，本所可以决定停牌。本所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告 香港交易所无类似的停牌规定。停牌通常由有关股票发行公司申请，并由交易所批准执行 30.市场实时数据与收费 即时行情包括Level-1和Level-2两个产品 Level-1即基本的即时交易行情，可通过本所商用卫星接收系统获得 Level-2是获得上交所信息网络公司许可的专业信息服务商从交易所获得行情数据源后，进行加工增值，以终端形式提供给用户。每个终端都要支付使用费 本所官方网站上免费提供至少延迟15分钟分钟的股市报价 香港交易所不直接向零售市场发售实时数据，只会向信息供货商进行有价信息批发，他们再向市场零售 信息内容分第一层信息及第二层信息 香港交易所官方网站上免费提供15分钟延迟的股份报价 业务方案-资金业务规程 * 和A股交易使用同一资金账户 账户设置 原则 可用资金 控制 账户资金根据华泰证券客户资金管理办法，实行银行第三方存管 港股通卖出证券的回转资金可继续用于港股通股票交易 只有在T+2日才可用于A股股票交易 资金可取 时间 T+2日终正常完成T日港股通交易清算后，T+3日资金可取 * 服务深化 * * * *陈魁收集 C 2014年10月27日 * 港股通交易规则 华泰证券 梁天亮 1 如何查看行情和交易 2 港股通概述 3 沪港交易规则差异分析 * 1、如何查看行情和交易 行情：专业版2 V5.43 实时港股-沪港通 五档行情 买入卖