上海股票交易中心E板挂牌上市申报材料总目录模板修改版.docVIP

一、项目小组成员信息 项目名称 股份有限公司 推荐机构名称 资产管理有限公司 会员号 推荐机构项目小组成员信息 最近12个月参加培训情况 项目负责人 合格 法律 合格 行业 合格 财务 合格 律师事务所 会员号 律师事务所项目小组成员信息 最近12个月参加培训情况 主办律师 无 主办律师 无 会计师事务所 会员号 会计师事务所项目小组成员信息 最近12个月参加培训情况 主审会计师 合格 主审会计师 无 评估机构 上海立信资产评估有限公司 会员号 评估机构项目小组成员信息 最近12个月参加培训情况 评估师 无 评估师 无 二、报送文件清单 序号 文件名称 （一） 挂牌申请文件 1 公司进入上海股权托管交易中心挂牌进行股份转让的申请 2 公司对上海股权托管交易中心的承诺函 3 股份转让说明书 4 公司章程 5 审计报告 6 法律意见书 7 推荐人或财务顾问与公司签订的推荐挂牌协议 8 推荐人或财务顾问尽职调查报告 9 公司董事会、股东大会有关进入上海股权托管中心挂牌的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议 10 公司营业执照 11 公司股东名册及股东身份证明文件 12 公司董事、监事、高级管理人员名单及其持股情况 13 推荐人或财务顾问自律情况说明 14 推荐人或财务顾问对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书 15 公司全体董事对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书 16 会计师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书 17 律师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书 18 会计师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函 19 律师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函 20 推荐人或财务顾问、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构（如有）的上海股权托管交易中心会员资格证书复印件 21 注册会计师、律师及所在机构的执业证书复印件 22 推荐人或财务顾问对推荐挂牌申请文件电子文件与书面文件保持一致的声明 （二） 工作底稿 1 内部控制制度调查 1-1 内部控制调查-控制环境（工作底稿） 1-1-1 公司管理制度 1-1-2 办公室规章制度及操作手册 1-1-3 财务管理规定 1-1-4 费用报销规定 1-1-5 暂借管理办法 1-2 内部控制调查-控制活动与措施（工作底稿) 1-2-1 业务流程图 1-3 风险识别与评估(工作底稿） 1-4 信息沟通与反馈（工作底稿） 1-5 监督与评价（工作底稿） 1-5-1 财务人员访谈 1-6 内部控制制度的充分性（工作底稿） 2 财务风险调查 2-1 主要财务指标分析（工作底稿） 2-1-1 主要财务指标计算（会计结算日期） 2-2 预付账款（工作底稿） 2-2-1 预付账款明细余额表 2-2-2 预付账款凭证及附件 2-3 应收账款（工作底稿） 2-4 其他应收款（工作底稿） 2-4-1 其他应收款余额表 2-4-2 其他应收款账龄分析表 2-4-3 其他应收款询证函 2-5 存货（工作底稿） 2-6 长期借款（工作底稿） 2-7 应付款项（工作底稿） 2-7-1 应付账款明细表 2-7-2 应付账款和其他应付款凭证及附件 2-7-3 其他应付款明细表 2-7-4 应付职工薪酬明细表 2-7-5 应交税费明细表 2-7-6 应付职工薪酬凭证及附件 2-7-7 应交税费凭证及附件 2-8 在建工程（工作底稿） 2-9 关联方关系及关联方交易（工作底稿） 2-9-1 关联方交易凭证及附件 2-9-2 报告期后欠款企业还款凭证 2-9-3 一致行动人协议 2-10 收入、成本、费用的配比性（工作底稿） 2-10-1 月度毛利率分析表 2-10-2 主营业务分类表 2-11 非经常性损益（工作底稿） 2-11-1 营业外收入明细账 2-11-2 营业外支出明细账 2-11-3 营业外收入凭证及附件 2-11-4 营业外支出凭证及附件 2-12 更换会计师事务所意见（工作底稿） 3 会计政策稳健性调查 3-1 资产减值准备（工作底稿） 3-1-1 坏账准备计提方法表 3-2 投资（工作底稿） 3-3 固定资产（工作底稿） 3-3-1 固定资产折旧率表 3-3-2 固定资产情况明细 3-4 无形资产（工作底稿） 3-5 收入确认稳健性（工作底稿） 3-5-1 主营业务收入