第八章政府规制(一).pptVIP

一、什么是政府规制 政府规制（Regulation）是市场经济条件下国家干预经济政策的重要组成部分，是政府为了实现某种公共政策目标，对微观经济主体进行的规范与制约，主要通过规制部门对特定产业和微观经济活动主体进入、退出、价格、投资及涉及环境、安全、生命、健康等行为进行的监督与管理来实现。 政府规制的类型 经济性规制是指在自然垄断领域，为了防止资源配置低效，政府规制机构运用法律手段，通过许可和认可的方式，对企业的进入、退出及提供产品或服务的价格、产量、质量等进行规范和限制。 社会性规制是以确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，是主要针对经济活动中发生的外部性的调节政策。社会性规制主要通过设立相应标准、发放许可证、收取各种费用等方式进行 二、自然垄断理论的演进 对自然垄断的认识经历了一个不断深化的过程。这一过程不仅是经济学家对自然垄断概念的认识和再认识，而且影响了政府对某些公共部门经济（传统的自然垄断部门）如自来水、煤气、供热、通讯电信、铁路、市内交通等的规制政策的修改与转变。 1、对自然垄断的传统看法： 自然垄断是经济学中的一个传统概念。自然垄断的概念与资源的集中条件有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。 约翰?斯图尔特?穆勒（John Stuart Mill） 约翰?斯图尔特?穆勒（John Stuart Mill）早在1848年就谈到自然垄断问题，他观察到英国伦敦的某些公共设施不应竞争性经营，并指出：如果伦敦的煤气、自来水由一家煤气公司和一家自来水公司垄断经营，而不是像当时那样由许多家企业竞争性经营，就会取得巨大的经济性。 亨利?卡特?亚当斯（Henry Carter Adams） 1887年，亨利?卡特?亚当斯把产业按照不变的规模效益、下降的规模效益和上升的规模效益分为三种类型，他认为，对第一、二种产业可以运用市场竞争机制，但对于规模效益递增的产业应该实行政府规制。亚当斯把自然垄断的定义简化为产业的规模经济技术状况，把政府规制看作是维护大规模生产优势，保护消费者免受垄断企业滥用垄断力量而造成损害的重要手段。 理查德?T?伊利（Richard T.Ely） 1937年，理查德?T?伊利把自然垄断划分为三类： （1）依靠独一无二的供应资源（如某种稀有的矿藏）而形成的自然垄断； （2）以秘密或特权（如专利）而形成的自然垄断； （3）由于业务上的特性而产生的自然垄断。 铁路和公共设施等最重要的自然垄断是第三种类型的自然垄断。在伊利看来，自然垄断可以定义为“不可竞争性”，这种“不可竞争性”可能来源于生产的规模经济状况，但也有其它因素会使竞争“自我破坏”，因而，垄断是较好的供应来源，因为它更稳定，有更高的效率。 小结 自然垄断领域的竞争是不稳定的、破坏性的，因而不适宜竞争。自然垄断是指某个行业需要一家企业在某个地区进行独家经营的垄断局面。 自然垄断产生的原因在于存在着“规模经济”，即随着生产规模的扩大，企业产品与服务的每一单位的平均成本出现持续下降的现象。这样，某种产品全部由一家垄断企业进行生产，社会成本最小。 因此，需要政府对具有自然垄断特征的行业在市场准入方面进行规制，只允许一家企业在市场上拥有“特权”从事生产经营活动 2、关于自然垄断的新观点 传统观点对自然垄断的认识不够全面，对自然垄断的恰当定义应建立在范围经济（Economies of Scope）和成本弱增性（Subadditivity）的基础上，而不应该仅仅建立在规模经济的基础上。 范围经济是指在一个企业中随着生产产品种类的增加，企业对多个产品进行联合生产的平均成本低于只生产单一品种的成本之和。 用成本函数表示，如果 f（nk,nL）nf（k,L） 即存在规模经济；如果 f（q1+q2+……+qn）f（q1）+f（q2）+……+f（qn） 即存在范围经济。 k和L分别代表资本和劳动等生产要素。qn代表第n种产品。 3、自然垄断产生的原因 规模经济和范围经济 规模经济是指随着生产规模的扩大，产品和服务的每一单位的平均成本出现下降的现象。在这种情况下，如果有多个不同规模的企业，那么规模最大的企业就会根据较低的平均成本定出较低的价格，这样，其他企业就会出现亏损，只能退出或被规模最大的企业兼并，由此必然形成垄断的局面。 范围经济是指由于生产产品种类的增加，进行联合生产的平均成本低于进行单独生产的平均成本的趋势。这样，单独生产企业的定价就会高于联合生产企业的定价，单独生产的企业就会亏损，这些企业只能退出或被兼并，这也会形成垄断的局面。 此外，存在规模经济和范围经济的行业有以下两个特点： 一是进入壁垒高。由于存在规模经济和范围经济，企业会