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附录一 《文献综述》 投资发展阶段论在中国的实践研究文献综述 傅 晶 前言 投资发展阶段论从企业竞争力和国家区位优势的变化出发，从微、宏观两个角度进一步地不同国家的经济状态对吸引国际投资有很大差异，但该理论是以发达国家为主要研究对象，对发展中国家关注较少，对发展中国家跨国公司竞争优势的形成和发展问题没有进行深入的探索，因此我们有必要把跨国公司理论，包括投资发展阶段论运用到我国的跨国公司发展中，分析我国跨国公司发展存在的问题以及可行性解决办法。 第二次世界大战后，跨国公司的空前发展引起了国际经济理论界的广泛关注，跨国公司大量的国外投资与国际化生产不能简单地被传统的贸易理论所解释，各国学者纷纷对此进行研究和探索，国际直接投资理论已经成为独立的经济理论，在促进跨国公司管理、发展壮大的过程中起到了不可估量的作用。因此，深入分析、探讨跨国公司理论的发展将对发展跨国经营起到顺水推舟的作用。目前，对于跨国公司理论的研究有几十种之多，为了研究重点突出，本文仅对学术界公认的和比较有影响的传统理论以及跨国公司理论的发展前沿进行引述。但为了深入地了解跨国公司理论的发展进程，其中包括发达国家和发展中国家跨国公司理论，文献涉及又较为广泛，主要是国内外学者对于跨国公司核心理论以及发展的研究成果，主要参考了《国际贸易》、《经济评论》、Journal of International Business Studies等核心刊物，还查阅了大量的国外关于跨国公司理论方面划时代的著作。 发达国家跨国公司理论成果 20世纪60年代以前的国际直接投资理论研究尚未从国际贸易和资本流动理论中独立出来，往往以要素禀赋理论为基础来解释国际直接投资。60年代初，美国学者海默（Stephen Hymer）率先向传统理论发出挑战，提出了“垄断优势理论”。不久，这一理论在经济学界产生了巨大的影响，刺激了对跨国公司的种种理论探讨。从此，跨国公司的学术研究呈现出百家争鸣的局面。 其中，以发达国家跨国公司为研究对象的跨国公司理论主要包括垄断优势理论、内部化理论、国际生产折衷理论和国际产品生命周期理论等（如表1所示）。 （一）垄断优势理论（Monopolistic Advantage Theory） 对外直接投资理论的先驱、美国学者海默（Hymer，1960）在其博士学位论文《国内企业的国际经营：关于对外直接投资的研究》中，首次对传统理论提出挑战。并由其导师金德尔伯格（Charles P. Kindleberger）等学者加以完善，发展成为研究国际直接投资最早的、最有影响的理论，即垄断优势理论。垄断优势理论是一种以不完全竞争为前提，依据企业特定垄断优势开展对外直接投资的理论，是基于产业组织理论的一种分析。该理论认为，由于市场的不完全性，外国公司能够凭借其拥有的来自生产秘密、技术、管理以及规模经济等方面垄断优势同当地企业进行有效地竞争。 表1 发达国家主要跨国公司理论 发达国家跨国公司理论 时间 代表人物 垄断优势理论 1960年 海默（Stephen Hymer）（Charles P. Kindleberger）(Raymond Vernon) 内部化理论 20世纪70年代中期 巴克利（Peter J. Buckley） 卡森（Mark O. Casson）（Allan M. Rugman）（John H. Dunning）(Louis T. Wells) 投资发展周期理论 1981年 邓宁（John H. Dunning）(Sanjaya Lall) 技术创新产业升级理论 1989年 坎特威尔(John A. Cantwell) 托兰惕诺（Paz Estrella Tolentino））参考文献 一、中文部分 [1] ［美］刘易斯.威尔斯：《第三世界跨国公司》（中译本），上海翻译出版公司，1986年版。 [2] 厉以宁，曹凤岐：《中国企业的跨国经营》，计划出版社。 [3] 逄增辉：《国际直接投资理论的发展与演变》，《经济评论》，2004年第1期，第119－第124页。 [4] 王铁栋：《构建全球竞争优势——中国企业跨国经营的思考》，《国际贸易问题》，2004年第11期，第70－第72页。 [5] 魏拴成：《关于发展中国家跨国公司理论的研究现状》，《郑州航空工业管理学院学报》，2000年第4期，第13－第16页。 [6] 许罗丹、谭卫红：《对外直接投资理论综述》，《世界经济》，2004年第3期，第65－第69页。 [7] 薛荣久：《国际贸易》，北京，《对外经济贸易大学出版社》，2003年，第240－第248页。 [8] 王信心：《我国对外投资和中国跨国公司的成长》,《经济研究参考》，2002年。 二、英文部分 [1] Bartlett, C., and Gh