EHS-审计员培训费了好大的劲.ppt

*EHS内审员培训班* 内部审核知识部分 课程主要内容 审核基本定义和审核类型 审核流程介绍 工作文件的准备 审核方法和技巧 现场审核技巧和案例分析 不符合报告的编写 审核定义 客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的EHS是否符合所规定的EHS审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 审核的类型 按审核方和受审核方关系分： 第一方审核：由组织的成员或其他人员以组织的名义开展的审核。 第二方审核：在合同要求下，由组织的利益相关方或其他人员以相关方名义开展的审核。 第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。 审核的特点 系统化：按照一定的程序有组织、有计划、有方法的进行。 文件化：包括审核计划表、检查表、不符合报告、审核记录、审核报告等，目的是确保过程的可追溯性。 客观性：审核证据必须真实可靠，即审核结论必须无倾向性，是以客观事实为基础的。 抽样性：审核是一个抽样验证过程。 定期性：审核是定期进行的。 审核必须是由经过专门培训，获取某种资格的人员进行。 审核的依据 审核依据（审核准则）一般为： （1）环境管理体系-规范及使用指南（GB/T24001-ISO14001：2004）或职业健康安全管理体系-规范（GB/T28001-2001/OHSAS18001-2007）。 （2）组织适用的法律及其他要求。 （3）组织编制的体系文件。包括手册、程序文件、作业指导书和其他相关文件。 组织申请认证的条件 组织的管理体系已按标准要求建立并编写了体系文件，由最高管理者颁布实施； 组织的管理体系持续试运行时间已达3个月以上，并对试运行中发现的问题进行了改进； 完成了至少一次的内审和管理评审，并全面评价了体系的持续适宜性、充分性和有效性； 组织的管理体系建立以来，没有发生较大的环境污染事故/安全生产事故，没有因环境/安全问题受到行政或刑事处罚。 内审的目的 对照EHS的审核准则，判断受审核部门的EHS的符合性； 判断受审核部门的EHS是否有效地实施和保持； 发现受审核部门的EHS中可予以改进的领域，并将其明确； 评估内部管理评审在确保EHS持续适用性、充分性和有效性方面的效能。 内部审核过程 EHS内部审核大致可以分为以下五个阶段： （1）审核启动阶段 （2）审核准备阶段 （3）实施审核阶段 （4）纠正预防措施的跟踪验证阶段 （5）审核报告与文件保留阶段 （一）审核启动阶段 审核启动阶段主要内容： 确定审核范围 组建审核组 审核范围的确定 定义：指在规定时间内，对哪些EHS的管理要素、活动、产品、服务以及场所进行审核。 范围的确定可以从以下几方面入手： （1）本次审核涉及的管理要素 （2）管理权限范围 （3）活动、产品、服务涉及到的范围 （4）组织明确的地理范围 注：一般情况下，内审审核范围可以比第三方审核的审核范围大，但不应小于第三方审核所确定的审核范围。 内审小组的组成 内审小组的成员必须具备内审员资格 内审小组组长由最高管理者或管理者代表指定 内审小组的组成、分组、分工应考虑审核员的个人素质和工作能力，特别是有关环境/职业健康安全管理方面的背景知识和（或）工作经验 审核分工时应使审核员独立于受审核（方）部门，并没有利益冲突 内审员应具备的基本能力 环境/职业健康安全基础知识； 掌握了组织的环境因素/危险源和适用的法律及其他要求； 正确把握组织推行EHS的意图和急需解决的问题的能力； 对认证标准及审核程序，审核内容的掌握； 良好地交流和语言表达能力； 客观性、公正性及发现问题的敏锐性。 内审员的作用 监督组织的EHS的运行，及时发现问题加以解决。 对保持和改进EHS起参谋作用，可在内审中针对发现的不符合项帮助受审核方分析原因提出改进措施和建议。 可以成为沟通领导和群众之间的纽带。内审员一般可以在审核中与各个部门员工进行交流以起到 宣传解释、联络和沟通作用。 在第三方中起到内外接口的作用。可担任联络员、陪同人员等以提供情况，同时可将外审员的意见传递给组织领导，以便迅速改进。 （二）审核准备阶段 制定审核计划 审核组分配任务 准备审核工作文件（检查表） 审核计划的要求 应明确审核的目的、范围和审核准则。 在一年中，内审必须覆盖组织所有相关部门和活动现场以及标准17个核心要素。 发生重大变化或必要时，应及时追加审核频次。 审核计划应明确规定审核开展的时间（年、月、日）、进度、部门、涉及要素、审核组分工等内容。 合理安排审核人数和天数，避免过多干扰组织正常活动。 审核方式分类（一） 一、集中式审核 按部门审核 以组织各职能部门为主线开展审核，在确定的时间段内对某一部门进行系统的、完整的审核。除特殊需要外，在一次审核活动