cfa一级伦理道德准则.docxVIP

CFA一级伦理道德准则　CFA LEVEL 1 –伦理学和职业标准　CFA是英文Chartered Financial Analyst的简称，是国际通行的一种金融投资从业者专业资格认证，CFA资格由美国投资研究及管理专业协会（Association for Investment Management and Research，简称AIMR）进行资格评审和认定。要想获得CFA资格证书，申请者除了需要通过三个等级全英文的资格认证考试之外，还必须具有三年或三年以上的被美国投资研究及管理专业协会所认可的从业经验，遵守该协会公布的职业操守和道德准则，并申请成为一名该协会的成员，具备这些条件后申请者才可获得CFA资格证书，才可以成为特许财务分析师。　雇主与投资人对资产管理和金融分析师的信任必然是无条件的。投资管理专业人士要想赢得这种信任，诚信就必须是永远是不容置疑的品质。要想赢得并保持使用CFA特许状发的权利，严格遵守AIMR的道德准则与掌握CFA计划的知识整体是同等重要的。　但是，与很多其它行业不同的是，在投资行业中，区分道德行为与非道德行为的界限并不总是十分清楚的。只有清楚地理解如何应用这些规则、法规和道德指南，投资专业人士才能安全地避免道德纠纷并正确地为他们的客户及雇主服务。 　伦理和职业标准、证券法与监管其涉及的内容有：　①适用法律和监管。它包括信用标准的本质和适用性、相关法规、监管团