律到师法律尽职调查清单样本.doc

附表：法律尽职调查资料清单 调查事项 文件/资料 说明 备注（提供情况） 基本情况及基本法律文件 公司基本情况介绍 营业执照正、副本；组织机构代码证；税务登记证正、副本。 公司成立时的相关政府部门的批准文件，包括但不限于设立中外合作企业的批复、外商投资企业批转证书等 公司章程 股东出资的相关评估报告 公司验资报告 公司的工商年检报告 所拥有的特殊经营资质及其相关政府审批文件 1.4章程包括公司各时期的版本 1.5 应提供一份各股东出资方式的说明 1.6 包括为公司设立、增减注册资本（如有）等情况而进行的 股权结构及其变化 公司设立以来的股权转让、增资等股权变化情况及其相应的法律文件，如股权转让协议、增资协议、相关审批文件、验资报告、工商变更登记文件等 现有公司股东的经最新年检的营业执照等 公司股东的股东的基本情况，包括其名称、住址、法定代表人、注册资金及经营范围等基本情况 2.1中的工商变更登记文件指股权变更工商登记的核准备案文件。 2.2中的股东如果是自然人，指姓名、住所、工作单位等。 组织结构 组织结构图 股东会、董事会、监事会的组成人员 决策机构议事规则(如有) 公司近三年来的决策机构决议文件 3.2 应包括董事、监事、高级管理人员基本情况介绍 资产的基本情况 资产负债表等财务报表 近二年及最近一期的财务审计报告 4.1 请提供截至2009年3月31日的数据 对外长期投资 对外出资的基本情况（出资金额、被投资方） 对外出资的相关审批文件及证明文件 参股、控股公司的基本情况 房屋、土地使用权的情况 现使用的房屋基本情况清单 相关的房屋产权、房屋购买合同、房屋租赁合同等，如不能提供相应的权利证书,请说明原因及是否存在产权纠纷 现使用的土地的基本情况清单 所使用土地的国有土地使用权证、国有土地使用权出让合同(如划拨土地请提供划拨批准文件)、土地使用权转让合同、土地租赁合同等，如不能提供相应的权利证书,请说明原因及是否存在产权纠纷 现有房地产开发项目或在建工程项目的基本情况，并请提供相应的立项、规划、用地、开工等政府规划审批文件 请说明是否对以上房屋、土地、在建工程等抵押，如是，请提供抵押协议及其他相关文件 知识产权 所拥有或使用的专利技术情况 相关的专利权证书、专利申请书或专利实施许可合同 所拥有或使用的商标清单 相关的商标权属证书或商标使用权合同 所拥有其他知识产权文件 其他公司资产情况 主要设备资产清单 车辆清单 其他重大资产的基本情况 自设立以来进行的重大资产收购、处置、转换等行为的基本情况及其相关资料 出资人或股东投入的实物资产、土地、知识产权等是否办理了过户手续及其相应证明，如尚未办理请说明原因 公司资产对外进行抵押、质押担保或被司法机关查封、扣押情况以及其他使该项资产权利受到限制的情况，请提供相应的证明文件 8.1的主要设备资产清单说明设备名称、用途、购置时间等。 8.3的其他重大资产清单说明资产名称、用途、购置时间等。 8.4的基本情况指该等行为发生的时间、当事人、所涉资产及数额等。 重大合同 借款合同及担保合同 土地使用权出让合同 总承包商签署的EPC协议 房屋所有权或土地使用权转让合同 租赁合同 其他与主营业务相关重要合同 需提供的合同应为在正在或尚未履行的合同； 所谓重大合同应指与公司的生产、经营活动有直接关系、金额较大或影响较大的合同。 贵公司根据实际情况依上述标准进行判断后提供。 重大债权、债务及资信状况 逾期清偿负债或贷款的情况说明 应付帐款明细及债权人名单 应收帐款明细及债权人名单 因环保、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因而产生的侵权之债数额及债权人名单（如有） 应当包括全部参、控股公司 10.1 包括债务的数额、逾期时间、逾期理由及目前是否清偿。 劳动人事 请说明贵公司是否依法执行现行的社会劳动保障制度，请提供贵公司参加各类社会保险及其他社会保障机制的基本情况 提供贵公司现有人员基本情况，包括劳动合同的签订情况、社会保险的缴纳情况 11.2应至少包括人员总数，不同劳动关系的人员统计 纳税情况 请说明公司的税收政策，即执行的税种、税率及其依据，如享受任何税收优惠，请说明优惠政策具体情况及其执行依据（提供依据文件） 请出具书面文件说明公司近三年来是否依法纳税并说明具体纳税情况。如有欠缴税款情况，请说明其税种、金额、欠缴原因及其处理情况等 或有事项 公司的对外担保事项及其相关法律文件　 其他或有事项 涉诉事项 尚未了结或可预见的诉讼、仲裁或其他纠纷情况及其相关资料 守法经营情况 公司是否因违反工商管理方面的规定而受到过相关行政处罚* 公司是否因纳税问题而受到相关处罚* 生产经营符合环保、卫生等相关规定，并请