证尾券交易第函六章【题库·答案版】.docVIP

证券交易第六章 1: 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的40%。【×】 2: 证券自营原始凭证及相关文件至少妥善保存20年。【√】 3: 证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。【√】 4: 证券公司的自营业务禁止非自已名义开立的账户。【√】 5: 证券公司的自营业务可以使用非自己名义开设的账户。【×】 6: 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。【√】 7: 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门制定专人完成。【√】 8: 证券公司同时经营证券自营业务和代理业务，应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。【√】 9: 自营业务的法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。【×】 10: 根据规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。【√】 11: 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的400%。【×】 12: 证券公司可以委托其他证券公司代为买卖证券。【×】 13: 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的200%。【×】 14: 相比代理手续费，证券自营业务的收益不稳定。【√】 15: 证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其决定。【√】 16: 证券公司自营业务的内部控制中的重点防范的风险包括信用交易。【×】 17: 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。【√】 18: 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。【√】 19: 内幕交易是利用内幕交易信息进行交易活动。【√】 20: 与他人串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易属于明确列示的证券公司操纵市场行为。【√】 21: 发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易属于明文列示的操纵市场行为。【×】 22: 从事自营业务的证券公司，其注册资本不得低于人民币5000万。【×】 23: 证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况。【√】 24: 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理。【×】 25: 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料。【√】 26: 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一。【√】 27: 只有综合类证券公司才能从事证券自营业务。 【×】 28: 自营业务以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利。【√】 29: 在从事自营业务时，证券公司只可使用自由资金。【×】 30: 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。【√】 31: 下面的行为不被禁止的有【证券公司使用自有资金从事自营业务】。A:将自营业务与代理业务混合操作 B:将自营账户借给他人使用 C: 证券公司使用自有资金从事自营业务 D:委托其他证券公司代为买卖证券 32: 对证券公司的证券自营业务实施日常监督管理的机构是【证券交易所】 33: 2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起【3】个交易日内向证券交易所备案。 34: 证券公司的自营业务决策机构原则上应该按照【董事会――投资决策机构――自营业务部门”的三级体制】来设立。 35: 证券经营机构将证券自营业务和经纪业务混合操作受到的最严厉的惩罚是【撤销相关业务许可】。 36: 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有【要求会员按季编制库存证券报表】A:要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户 B:检查开立自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C:要求会员按季编制库存证券报表 D:每年6月30号和12月31号后的30天内，向证券会报送各家会员截止到改日的证券自营业务情况 37: 【市场风险】是证券公司面临的主要风险。 38: 单位操纵证券市场的，直接负责的主管人员应给予警告，并处于10万元以上【60万元】以下的罚款。 39: 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币【1亿元】。 40: 以下属于明文列示的内幕交易行为的又【发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易】 A:证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B:发行人在招股说明书中作出虚假陈设 C:发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D:证券公司将自营业务与代理