基于绩效管理的管理体系审核.docVIP

基于绩效管理的管理体系审核 ?????? 审核中心 林国华 ??? 随着管理体系认证市场发展的理性回归，越来越多的组织不再纯粹出于获得一纸证书而寻求或保持认证，而是希望借助外部第三方审核来发现内部管理上的问题点以及借助外部力量的推动来不断完善内部管理，这是认证价值的回归，同时也对认证审核的有效性提出了更高的要求。“增值审核”、“提高审核深度”已成为认证机构探索的课题，也是认证机构赢得市场的重要砝码之一。WIT自2006年年初开始推行过程方法审核，在审核尝试的过程中笔者越来越感到：过程方法审核需要辅以基于绩效管理的审核来展开，这样更容易发现问题点，获得组织的共鸣和认同。 ??? 一．基于绩效管理的审核思路和益处 ??? 基于绩效管理的审核思路其实并不神秘，相信许多审核员在审核实践中都或多或少、有意识或无意识地在进行着类似的探索。这里借用CAPDo?阐述基于绩效管理的审核思路： ??? 基于绩效管理CAPDo?逻辑的审核提问方式： ??? C：从一个对于绩效的提问开始，预计的绩效（目标指标）是什么？实际的绩效是什么？ ??? A：绩效要如何改进？ ??? P：现有/改进过程是如何策划的？这过程是否使得绩效目标是可达成的？过程是否考虑稳健性？是否将过去的绩效结果列为策划考量？ ??? Do：过程是否按设计而实施？各领域中的方法是否都已经应用（现场查勘）？ ??? 当然，上述是审核员所期待的理想的审核进程，但是在实际审核中，由于国内认证咨询市场不够完善，在许多组织尤其是民营企业的审核中，往往面临的是咨询老师建立的几个不痛不痒的管理目标，如产品一次交验合格率达到95％、客户满意度达到90％等，或者企业已经建立了较为完善的绩效管理指标体系但又游离于管理体系之外，因此在这种情况下审核员需要去主动挖掘绩效管理审核的“题材”，了解组织管理绩效较差或有潜在改进空间的过程，再按照CAPDo?思路展开审核，从策划（P）、实施（D）、测量（C）和纠正（A）各层面去寻找问题之所在。 ??? 需要说明的是，基于绩效管理的审核并不是就不关注其它的标准要求和审核安排内容，一方面可以在围绕绩效审核的过程中穿插其它内容的审核，比如准时交付管理就可能涉及到设备设施保障、采购管理、生产计划管理和过程控制、质量控制等内容的审核，甚至还可能涉及到人力资源管理（如新进员工的培训）；另一方面基于绩效管理的审核并不是仅仅审核绩效管理，一些现场管理如产品标识和防护、生产过程控制和检验、仓库管理等还是要深入到现场去审核，只是带着绩效审核中所发现的疑问点更加有针对性地进行审核。 ??? 基于绩效管理审核的益处主要有两点： ??? 1． 从关注过程绩效开始，有效、快速切入审核，有利于找到组织高层管理者真正感兴趣的问题点 ??? 在现场审核时间有限的前提下，无论是以往按照标准条款和部门职责要求进行审核，还是从过程输入、输出、如何做、使用的关键准则是多少的“乌龟图”过程方法审核中，审核往往会陷入面面俱到、等到发现问题线索时安排的审核时间已经用完的局面，组织高层管理者非常关心的问题往往没有审核到，或者因时间紧张而审核不充分。即使一些有经验的审核员会很好地把握时间抓住“审核重点”完成所有审核安排，但是这些“审核重点”往往组织自身已经非常重视，管理得相对较好，难以发现和提出一些组织感兴趣的问题。而基于绩效管理审核首先关注过程的绩效，然后针对组织拟定的绩效改进过程尤其是未达到预期绩效的过程、或者审核员“挖掘”出来的绩效改进过程按照PDCA思路进行审核，这样审核员重点审核的正是组织感兴趣的问题。 ??? 2． 利于推动组织管理体系向更深更高层次发展，从符合性向有效性迈进，帮助组织走出体系运行的误区和对体系认证认识的误区 ???ISO9004:2000《质量管理体系------业绩改进指南》中提到：“本标准提供了超出ISO9001要求的指南，以便考虑提高质量管理体系的有效性和效率，进而考虑开发改进组织业绩的潜能。与ISO9001相比，本标准将顾客满意和产品质量的目标扩展为包括相关方满意和组织的业绩。” ??? ISO14004:1996《环境管理体系------原则、体系和支持技术通用指南》中也提到：“一个有效的环境管理体系能带来的潜在效益包括：改进成本控制、降低材料和能源消耗……”。 ??? 从上可见，管理体系的实施应当能提高组织的业绩，包括产品质量、成本和内部管理效率等方面。基于绩效管理的审核正是以绩效为出发点，抓住绩效这一组织关注的核心展开审核，使组织认识到管理体系并不是咨询公司辅导建立的那样，管理体系认证也并不仅仅是表面上的符合性审核，而是与组织的经营密切相关的。 ??? 二．挖掘绩效管理审核的“题材” ??? 基于绩效管理审核，首先需要去发现组织过程绩效