第四章市场经济中的生产者探究.ppt

第四章 市场经济中的生产者 第一节 企业概论 一、企业一般概述 1.企业的概念 2.企业的分类 3.企业的发展历史 1.企业的概念 企业是市场经济中最基本的经济主体。从不同的角度，对企业可以下不同的定义：在法学家的眼里，企业就是法人；在社会学家的眼里，企业是一群人的集合体；在经济学家的眼里，企业是依法自主经营、自负盈亏、独立核算的商品生产者和经营者。 2.企业的分类 企业可以作多种分类：第一，根据生产资料所有制性质。可以划分为全民所有制企业、集体所有制企业、私营企业等等。第二，根据企业所在的产业部门可以划分为轻工业企业、重工业企业等。第三，根据企业规模，或者投资项目的总规模，可以划分大、中、小型企业。 3.企业的发展历史 企业是随着市场经济的发育而发展起来的经济组织。从企业的发展史来看，从单个业主制(Single proprietorship)或称个体企业、合伙制(Partnership)，最后发展到法人(Corporation)，即公司。 二、企业的本质 传统的微观经济学理论，把厂商的生产过程看成是一个“黑匣子”，即企业被抽象成一个由投入到产出的追求利润最大化的“黑匣子”。至于企业本身的性质是什么，却是一个被忽略的问题。美国经济学家科斯(R.H.Coase)在1937年发表的《企业的本质》一文，被认为是对这一问题进行探讨的开端。此后，大部分西方经济学家主要是从交易费用的角度来分析企业的性质的。 1.基本原理 科斯：企业与市场为两种不同而又可相互取代的交易体制。市场上的交易是由价格机制来协调的，也就是亚当·斯密所说的“看不见的手”；而企业的存在将许多原来属于市场的交易“内化”了。交易费用是决定企业存在、企业和市场分界的唯一变数，由此确定企业的边界。也就是所，交易费用的节省是企业产生、生存以及替代市场机制的唯一动力。 威廉姆斯 把组织制度问题视为契约问题并赋予参与交易的主体两大基本行为特征，即机会主义行为倾向和有限理性。为了区别于正统经济学中的“经济人”概念，威廉姆森把具有这两大行为特征的交易者称之为“契约人”，在交易过程中，契约人在本性上具有采用损人利己的手段获取私利的机会主义行为倾向。在这种背景下，分析什么样的交易在哪种规制结构中完成所付出的交易成本是最小的。为此，威廉姆森提出三个分析交易性质的维度 ：资产专用性 、不确定性和交易频率 资产专用性 资产专用性是指为了某一特定的交易而作出的持久投资一旦形成,就很难转移到其他用途上去。如果交易过早地终止，所投入的资产中包含了一部分“不可挽救的成本”，即沉没成本。所以，资产专用性越强，为预防机会主义行为所需付出的交易成本也有可能越高，交易双方越需建立一种持久的、稳定的契约关系。 资产有三种专用性：一是资产本身的专用性，如加工某种特定原料的专用设备；二是资产选址的专用性，为节省运输费用，设备一般坐落在原料附近，一旦建成，移动的费用就会很高；第三是人力资产专用性，对于一家企业，它的雇员就是它的资产。 不确定性 在交易过程中，交易双方都既要面临来自外部环境的不确定性，还要面临来自交易本身的不确定性。交易成本经济学特别强调交易过程中机会主义行为所带来的不确定性。这种行为的不确定性的大小与资产专用性强弱密切相关。资产专用性越强，不确定性也就越大，交易各方越需要建立某种保障机制来减少因为不确定性而带来的交易费用。 交易频率 交易频率对组织制度选择的影响主要体现在设立某种规制结构的费用能否得到补偿，频率越高，组织制度的费用也就越能够得到补偿。 涉及高度专用性资产、且交易频率很高的交易，与一体化规制结构相匹配。实际上，一体化规制结构就是内部行政管理结构，也就是企业体制。在这类交易过程中，由于资产专用性很强，交易一旦终止，寻求和建立新的交易关系的成本是很高的。又因为交易频率很高，交易双方所产生的契约关系发生摩擦的可能性很大，双方所承受的风险也就很大。在这一情形下，交易双方对关系稳定性的要求非常迫切，且设置专门机构来对交易进行组织和管理的费用容易得到补偿。通过一体化的方式使市场交易完全内部化就显得很合算。 2．交易费用经济学在企业理论中的具体应用 （1）纵向联合理论 是指企业将许多纵向生产阶段(如原料、加工、组装、销售的各个阶段)之一内化成企业的一部分。 传统上有两种说明企业纵向扩大原因的理论：“技术决定论”和“市场缺陷论”。 技术决定论 “技术决定论”很简单，它认为许多生产阶段在技术上紧密相联，属于同一企业经济范畴是技术经济的需要，是顺理成章的事情。最常举的例子就是钢铁生产中冶炼和轧钢两个生产阶段。冶炼出的火红的钢锭，运到轧钢厂就完事大吉，轧钢企业还要将钢锭重新