从业资格考基础试题.docVIP

基础知识单选题 1：某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5．00、8．00、4．00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9．50元、15．00元、8．50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是( )。???? A:1938 85?? B:1938．86?????????? C:1939．84??? D:1938．84 √2：按照规定，下列论述不正确的是( )。 A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 √ C:证券承销采取代销或包销方式 D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销3：证券经纪商的收入来源是( )。??? A:买卖价差????? B:股利和利息????? C:佣金 √?????? D:税利4：( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。 A:A???? B:H √????? C:N????? D:S5：证券投资基金资产的名义持有人是( ） A:基金投资者????? B:基金管理人????? C:基金托管人 √????? D:基金监管人6：按募集