管h理体系核查表111条.docx

管理体系核查表111条序号准则条款评审内 容评审意见整改建议4 组织和管理4.1 组织法律地位14.1.1有机构设置的证明文件。24.1.2机构为独立法人的，提供法人资格证明；非独立法人的，提供法人授权证明文件。机构有相对独立的建制，独立对外开展检验工作，并承担相应的法律责任。4.2 组织责任34.2.1对外开展检验活动应明确承诺并切实履行《考核准则》、考核机关的要求，以及相关法规、技术标准的规定。44.2.2明确承诺并有措施保质保量按时完成农业行政主管部门下达的指令性检验任务，自觉接受其监督和管理。4.3 组织结构54.3.1有组织机构框图。明示组织和管理结构、职责及相互关系；机构为母体组织一部分的，还应明示与相关部门在质量管理、技术运作和支持服务方面的关系。64.3.2有岗位职能分工表。明示所有管理、操作和核查人员职责、权力和相互关系。74.3.3行政负责人、技术负责人、质量负责人有任命文件。84.3.3技术负责人、质量管理人发生变换的有考核机关认可的备案批复。94.3.4明确赋予技术负责人全面负责技术运作的职责和权力。104.3.4明确赋予质量负责人确保管理体系有效运行的职责和权力。114.3.5指定由熟悉检验方法、程序和结果评价的人员担任监督员，并赋予其监督职责。124.3.6有措施确保所有人员理解职责，积极参与管理活动并为实现质量目标发挥作用。134.3.7有措施表明已建立内部沟通机制，能及时就管理体系有效性事宜进行沟通。4.4 基本要求144.4.1明确管理体系覆盖固定场所以及扦样、小区鉴定、田间现场鉴定等场所所开展的工作。154.4.2有机构主管部门公正性声明，确保检验工作不受任何外界因素干扰，保证具有第三方公正地位。164.4.2有机构公正性声明，保证组织结构独立性、检验诚实性和判断独立性，不以营利用为目的（经济利益的无关性）以及人员良好的思想素质和职业道德。174.4.3有措施确保不与从事的种子检验活动以及出具的数据和结果存在利益关系，不参与任何可能降低判断独立性和检验诚信度的活动。184.4.4有措施确保不受任何不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，建立机制防止商业贿赂。194.4.5检验项目范围按照检验项目、检验内容及其适用范围进行描述,并有措施保证在考核合格证书明确的检验项目范围和有效期限内对外开展检验服务。204.4.5树立良好的职业行为，不超范围出具标注CASL标志的检验报告，不伪造检验记录、数据或者出具虚假结果和证明。214.4.6有措施保护检验活动中所涉及的国家秘密和技术秘密。5 资源配置和管理5.1 人员225.1.1配备与检验工作相适应的技术人员和管理人员。有5名以上持证种子检验员，其中至少有3名室内检验员；涉及扦样的有1名扦样员；涉及品种鉴定的有2名田间检验员。235.1.2使用正式在编人员或者长期合同制人员。有措施确保合同制人员胜任工作且受到监督，并按照管理体系要求开展工作。245.1.3有人员岗位任职资格和岗位职责。255.1.4技术负责人有农艺师以上技术职务，从事种子检验5年以上，熟悉检验业务；质量负责人有中级以上专业技术职务，从事管理3年以上，熟悉质量管理业务。265.1.5授权签发检验报告的人员熟悉种子质量管理业务和结果评价、报告审核签发程序，并经现场评审确认。275.1.6有人员短期和长期教育培训计划；有人员教育培训实施记录和实施活动有效性评价记录，特别是新方法的使用。285.1.7所有人员建立独立档案，并及时更新；档案内容包含教育、资格考核、工作经历和年度工作考评等记录。5.2 仪器设备295.2.1配备正确进行扦样、样品制备、检验、贮存、数据处理与分析等种子检验工作所需的仪器设备，扦样和检验仪器设备达到规定要求的准确度符合《农作物种子检验规程》相应的规范要求。。305.2.2有仪器设备购置、验收、调试、使用、维护等管理程序，并明确专人管理维护。315.2.3按照量值溯源要求，明确分类管理，制定和实施仪器设备的检定、校准和确认的总体要求。325.2.4制定仪器设备和标准物质检定、校准和确认周期性计划；确保在用仪器设备和标准物质在投入使用之前和使用过程中已经周期检定、校准和确认。335.2.5有安全处置、运输、存放、使用标准物质（含标准样品、标准溶液）的程序。345.2.6用于检验并对结果有影响的仪器设备有惟一性的状态标识。355.2.7仪器设备由经过授权的人员操作，其使用和维护的有关技术资料便于有关人员取用。365.2.7仪器设备使用有记录，记录能满足检验再现性和溯源要求。375.2.8仪器设备出现缺陷时，立即停止使用并加贴停用标识；需修复仪器设备的使用须证实其功能指标已恢复。385.2.9仪器设备独立建档，及时更新；档案内容包括：仪器设备名称，制造商名称、型号和编号或