3.内部控制调研资料清单.docxVIP

附件二内部评价需准备的资料清单公司：根据本次内控评价统一安排,聘请光华（上海）企业管理咨询有限公司协助公司进行内部控制体系建设。为了更有效的完成工作，请各单位及分子公司按该清单的要求提供此次评价所需材料、文件，所提供资料的真实性、准确性、完整性由你公司负责，工作组对贵公司提供的资料承担保密义务。在评价过程中，我们可能会提出进一步准备的材料,请届时积极提供。如果你公司对此清单有任何建议，请与我们联系。1、除非特别说明，所需资料一般电子版或复印件均可；2、所要制度公司先行查询是否具备，不具备请说明。一、综合资料1、集团公司章程；参、控股公司名单（标注清楚公司股份类别、股数、占参控股企业股权比例）。2、会计机构、岗位设置及人员分工情况。3、公司基本情况介绍（公司简介），历史沿革等，股权关系图，内部组织结构图各类及业务流程图。4、公司2015年的股东大会、董事会及总经理办公会等权利机构的决议、会议纪要、工作细则等有关文件资料或其复制文本。5、公司资产抵押情况、抵押资产明细及对外担保情况介绍，公司未决诉讼情况说明。6、2015年税收优惠文件、政府补贴文件、财政拨付专项资金相关文件。7、公司关联方关系简介、2015年关联方交易情况说明（种类、大致金额等）。8、公司签订的有效的重要合同资料，如：采购合同、销售合同、借款合同、担保、抵押、租赁合同及其他重要的经济合同。各提供一份实务合同样本即可。二、会计资料1、公司2015年6月资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表。2、2015年会计账簿（必要时咨询人员到财物机构查询）；3、2015年6月科目余额表(电子版)；2015年1月和6月的会计凭证。（原件）4、公司2014年度的审计报告复印件（可电子版）。其他会计资料见相关内部控制资料部分。三、内部控制建设情况资料序号业务所需制度（如有，提供电子版）控制文档（如有，提供一份即可）公司层面01组织架构-法人治理公司章程2、股东大会议事规则3、董事会议事规则4、监事会议事规则5、董事会专门委员会议事规则6、独立董事制度7、总经理工作细则8、董事会秘书工作细则等1、公司章程制定记录、公司章程修改记录2、股东大会决议、股东大会运作记录3、董事会决议、董事会运作记录4、监事会运作记录、职工监事选举记录、监事兼职情况表5、专门委员会运作记录6、独立董事工作记录7、总经理工作记录8、董事会秘书工作记录等组织架构-内部管理1、公司组织架构图2、各部门职责3、岗位说明书4、董事会对高级管理人员的监管制度等1、组织架构优化调整审批资料2、岗位职责调整审批资料、不相容职责明细表3、重大事项决策资料4、董事会对高级管理人员的监管记录等02发展战略1、董事会战略决策委员会实施细则2、运营监控管理规范3、重点业务专项考核奖励管理办法4、服务单位分子公司经营管理者年薪收入管理办法5、产品公司经营管理者年薪收入管理办法等等1、制定战略方案依据的分析报告、战略方案、战略方案审批资料、战略方案调整资料2、年度计划、月度经营简报、专项运营监控分析报告、半年度、年度运营分析报告、战略规划执行情况分析报告3、战略调整方案等03人力资源1、员工招聘管理制度2、新入职员工培养管理制度3、员工培训管理制度4、考勤休假管理制度5、绩效考核管理制度6、薪酬管理制度7、劳动合同管理制度8、人事档案管理制度9、员工辞职、辞退、退休管理制度10、社会保险管理制度11、员工保密制度等1、人力资源规划书、人力资源规划书编写依据、人力资源规划审批资料、人力资源规划评估报告2、人员需求信息收集资料、招聘计划、招聘计划审批资料、高级管理者或重要岗位人员背景调查资料、简历筛选标准、简历筛选标准审批资料3、员工转正审批资料、轮岗记录4、员工培训方案、培训方案制定依据、培训方案审批资料、培训方案实施情况资料、培训效果评估报告5、考勤表、请假审批资料6、绩效考核表、绩效考核结果统计分析资料、绩效考核结果传达资料、7、薪酬体系、工资表、薪酬发放审批表、薪酬预算表、薪酬预算审批表8、劳动合同档案、合同到期续签资料、人事档案、关键岗位员工清单、与关键岗位员工签订的保密协议9、社保缴纳情况表10、人事档案、人事变动情况分析报告11、员工辞职申请审批表、员工辞退审批表、员工退休审批表、员工离职交接清单、高级管理人员和重要岗位员工离任审计报告等04社会责任1、与健康、环境、安全、质量相关的管理制度2、安全事故处理制度1、社会责任报告2、安全事故调查处理报告3、产品质量问题处理报告4、危机处置方案等05企业文化1、企业文化手册2、企业文化管理制度1、企业文化制定审批资料、企业文化修改调整资料2、企业文化宣传资料、企业文化培训资料、企业文化考核资料3、企业文化评估报告等06风险管理风险管理制度风险管理评估报告、记录等。业务层面07筹资管