姜荣斌-于工程监理责任风险分析.docVIP

建设工程监理责任风险分析 摘要：对建设工程监理的工作特征和责任风险进行了分析 关键词：监理责任、风险、工作特征 1．风险与监理责任风险 工程建设是一项风险性事业，建设监理作为工程建设项目的重要主体之一，当然要承担相应的责任。承担责任，就意味着风险的存在，认识和防范监理责任风险已成为十分紧迫和重要的任务，应该引起高度重视。 (l)风险 风险是指因系统本身和环境条件的不确定性，而可能发生的系统产出与预计目标产出之间的偏离。风险是由系统本身和环境条件的不确定性引起的;风险内含两个相互制约的变量，一是系统产出与预期目标产出发生偏离的可能性P，二是系统产出与预期目标产出偏离的大小C。因此，风险R是P和C的函数，损失发生概率P和损失后果C是风险R的量度，即:R=A(P，C)。 (2)监理责任风险 建设监理是由监理工程师提供的一种专业技术服务，在业主委托的范围内，运用合理的技能、谨慎而勤勉地工作是监理工程师应尽的义务。这里义务对应着监理的责任，正因为监理是一种专业技术服务，其风险主要表现为责任风险。 监理责任风险是工程风险的重要组成部分，其形成机理可表示为:(图4·1) 建设监理责任风险的形成机理 研究风险的存在、发生、发展直至形成风险损失的过程，对深入认识风险、有效地控制风险有重要意义。 ①风险因素是指风险产生的诱因。某一风险的存在是由该风险形成的内在因素的存在性决定的，而这种不确定的内在因素是由于人们对事物认识的阶段性和局限性决定的。在工程建设中存在的监理风险是由于在监理工作中存在着各种的不确定性因素决定的。 ②风险事件是指风险因素可能诱发的各种不确定性事件。风险事件的发生并不等同于风险损失己经发生。 ③作用途径是指风险事件造成影响的方式。风险事件发生后是否产生风险损失，取决于风险事件对工程项目目标的影响方式或作用途径。 ④风险损失是指发生的风险事件所引起的对工程项目建设目标的影响。 2．监理工程师的工作特征 要了解建设监理的责任风险，首先要分析监理工程师的工作特征。具体如下: ①工作具有委托性。根据我国《建筑法》的规定，国家推行建设监理制度，国务院可以规定强制监理的范围。但这并不改变建设监理由业主委托监理单位来完成这一根本属性。《建筑法》明确规定，由建设单位委托具有相应资质的监理单位进行监理，并且双方应订立书面的委托监理合同。监理工程师必须在委托合同规定的工作范围内开展工作。 ②基于专业技术的服务。监理工程师是一种专业技术人员，他们所提供的服务，是基于自身专业技能的管理、技术或咨询服务。在同样的工作范围及权限内，不同的监理工程师提供服务的成效可能大不相同，这和监理工程师本身所掌握的专业技能有关。这种专业技能从专业技术水平、工程实践经验、工作协调能力三个方面来进行理解。 ③工作成效受主观能动性影响较大。这种主观能动性，主要来自三个方面:一方面取决于职业道德的约束。遵守职业道德，谨慎、勤勉地为业主服务，是监理工程师的基本工作原则;另一方面取决于监理工程师自身对监理工作的热爱。其三是业主的支持。监理工程师代表业主在质量、工期及资金方面对承包商进行监督管理，业主和监理工程师的相互信任和诚意，无疑会大大激发监理工程师的主观能动性。 ④工作成果是集体行为的产物。监理是一种需要多专业配合协调的技术服务，监理工程师的工作更多地体现集体行为。我国的监理推行总监负责制，总监在监理服务中主要起领导、组织和协调的作用，其具体的专业监理工作由专业监理工程师来完成。但是，监理的服务质量和水平最终是由监理机构的整体服务来体现的。只有整个项目监理机构有效、负责的运作，监理的效果才能得到体现。 ⑤工作责任巨大。监理工程师工作的对象和内容客观上决定了监理工程师需担负非常重大的责任，因为工程项目投资巨大，且和社会公众的切身利益密切相关，一旦损害发生，涉及到的经济额度很大，并可能造成人身伤亡等重大事故。另外，工程质量的好坏、造价的高低以及工程建设周期的长短都和社会公众，特别是消费者的利益密切相关。 3．影晌监理责任风险的因素 从监理的行为特征和监理法律责任的形成可以看出，监理承担的责任风险包括行为责任风险、技术风险、管理风险方面，同时，监理工程师承担的责任风险与业主、承包商的行为有着密切的关系。 具体分析如下: （1）监理工程师的行为责任风险。行为责任风险来自三个方面: ①越权行为风险。是指监理工程师违反了监理委托合同规定的职责义务，超出了业主委托的工作范围，从事了本不属于自身职责范围内的工作，并造成了工程上的损失，就可能因此承担相应的责任。例如.对于工程中某些涉及到需要由设计人或其他专业技术人员确认的内容，若监理工程师利用自身的权力单方面指令承包商进行相应的作业，这就超出了他的职责范围。若因此发生了工程损失，则他必须承担相应的责任。 ②失职行为风险。是监