内部审计调查问卷(z民营企业).docVIP

内部审计调查问卷 为掌握内部审计基本情况，促进内部审计的全面转型与发展，内部审计协会现开展内部审计发展状况。根据实际情况选择认为合适的选项答相关问题。衷心感谢对我会工作的大力支持。 一、基本情况 1．单位名称 （公司或部门公章）2．注册类型？ 有限责任公司 合伙企业 个人独资企业 其他，请说明 。 3．贵公司的主营业务是 ，所属行业是 是否设立内部审计机构，内部审计机构是否独立？ 5．贵公司的其它基本情况？（资产总额、年销售额、利润总额职工人数）二、内部审计机构基本情况 1．贵公司的内部审计机构名称 2．内部审计部门在贵单位中的隶属关系？ 董事会 监事会 总经理 副总经理或总会计师 财务部门或与纪检、监察部门合署办公3．贵是否或由总部直接派驻审计分部，其管理体制如何，请介绍相关情况。三、内部审计制度建立情况1．贵的章程或有关文件中是否规定了内部审计的职能、地位和工作范围？请详细说明贵制定内部审计制度和工作规范的情况? 贵单位的内部审计工作是否执行内部审计准则？ 全部执行 部分执行 没有执行 四、内部审计人员情况（本级及下属） 1．贵内部审计人员有 名，其中，专职人员 名，兼职人员 名。 2．在贵内部审计人员中： （1）博士 人（2）硕士 人（3）本科 人（4）大专 人（5）其 人3．在贵内部审计人员中： （1）会计师 人，其中：高级会计师 人（2）审计师 人，其中：高级审计师 人（3）经济师 人，其中：高级经济师 人（4）工程师 人，其中：高级工程师 人4．在贵内部审计人员中： （1）注册内部审计师（CIA） 人（2）注册会计师（CPA） 人（3）特许公认会计师（ACCA） 人（4）内部控制自我评估师（CCSA） 人（5）注册信息系统师（CISA） 人（6）注册管理会计师（CMA 人（7）注册舞弊检查师CFE） 人 人（）内部审计人员岗位资格证书 人（1）其，请说明 。 5．贵内部审计人员的平均年龄为 岁。 6．贵从事内部审计工作的人员中： （1）1至5年 人（2）5至10年 人（3）10至20年 人（4）20年以上 人五、内部审计工作情况 1．贵内部审计机构经常开展的审计项目和各占比重情况（可多选）？ 财务审计，占全部审计项目的比重为 % 风险审计，占全部审计项目的比重为 % 内部控制审计，占全部审计项目的比重为 %合规审计，占全部审计项目的比重为 % 舞弊审计，占全部审计项目的比重为 % 投资项目审计，占全部审计项目的比重为 %物资采购审计，占全部审计项目的比重为 %经济责任审计，占全部审计项目的比重为 %经济效益审计，占全部审计项目的比重为 %IT审计，占全部审计项目的比重为 % 专项审计（调查），占全部审计项目的比重为 %其，请说明 们认为当前制约贵单位内部审计业务发展的主要因素？ 领导重视不够 机构设置不合理审计环境不理想 审计人员专业技能缺乏 审计人员配备不足 审计经费不足 其，请说明 2007年，贵单位的内部审计工作都取得了下述哪些成效？ 查出损失浪费金额 万元 增加效益 万元 发现大案要案线索的 件 提出建议被采纳 条 向司法机关移送案件 件 建议给予行政处分 人 移送司法机关处理 人 财务决算审签 个除了第点所列出的作用外，贵单位认为内部审计还应该在哪些方面发挥积极作用？ 　　小故事3、老人与黑人小孩子 　　一天，几个白人小孩在公园里玩。这时，一位卖氢气球的老人推着货车进了公园。白人小孩一窝蜂地跑了上去，每人买了一个气球，兴高采烈地追逐着放飞的气球跑开了。白人小孩的身影消失后，一个黑人小孩怯生生地走到老人的货车旁，用略带恳求的语气问道：“您能卖给我一个气球吗?” 　　“当然可以，”老人慈祥地打量了他一下，温和地说，“你想要什么颜色的?” 　　他鼓起勇气说