2014第七章多选.docVIP

　证券中介机构（答案分离版）　　不定项选择题　　1.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ABCD　　）。　　A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定　　B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类　　C.建立以净资本为核心的监管指标体系　　D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度来源：考试大　　2.经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（　　ABCD）。　　A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制　　B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强　　C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成　　D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高　　3.设立证券公司应当具备的条件是（CD　）。　　A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元　　B.有固定的经营场所和业务设施　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格　　D.有完善的风险管理与内部控制制度　　4.经中国证监会批准，证