某某集团股b份有限公司内部控制评价报告.docxVIP

某某集团股份有限公司2013年度内部控制自我评价报告声明本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺内部控制自我风险评估披露报告不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。为加强公司内部控制，增强公司的风险防范能力，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》等规章制度的要求，公司董事会及内部审计监督部门对公司 2011年度的内部控制情况进行了全面深入的检查,进一步梳理了公司制定的各项规章制度及业务控制流程，对 2011 年度的内部控制情况的设计和运行的有效性进行了评估，现就自我评价情况报告如下：一、内部控制体系综述（一）公司内部控制体系建设的总体目标和原则公司内部控制的总体目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，建立健全切实有效的风险防控体系和监督机制，防范经营风险，提高经营效率和效果，促进公司实现经营目标和发展战略。公司建立、运行内部控制体系遵循了下列原则： 1．全面性原则。内部控制贯穿了公司决策、执行和监督全过程，覆盖公司及下属各单位的各种业务和事项。 2．重要性原则。在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3．制衡性原则。在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时