《2014大商集团公司治理研究论文.docVIP

大商集团股份有限公司公司治理研究 1公司治理现状 1.1公司简介 大商集团股份有限公司（以下简称公司）是中国最大的百货商业集团，目前，拥有大型店铺170家，遍布大半个中国，总建筑面积超过1000万平方米，员工总人数22万人，2011年销售突破1100亿元，成为中国百货商业首家千亿级大公司。 百货连锁、超市连锁、电器连锁是公司的三大主力业态。百货店是公司的主力军，又分为：现代高档百货（麦凯乐）、大型综合购物中心（新玛特）、现代综合百货（老字号）、时尚流行百货（千盛）和新城镇购物中心（NTS）。餐饮娱乐则是“大商集团无限发展的新业种”。公司在发展过程中，塑造出了独一无二的、被商务部誉为世界七大零售模式之外的“第八大零售模式”——多商号、多业态的混合制发展模式。 1.2公司章程 公司章程共分总则，经营宗旨和范围，股份，股东和股东大会，董事会，经理及其他高级管理人员，监事会，财务会计制度、利润分配和审计，通知与公告，合并、分立、增资、减资、解散和清算，修改章程，附则等十二章。 章程内容简述： 章程规定了公司的名称为大商集团股份有限公司，公司住所大连市中山区青三街一号； 公司经营范围为食品、副食品、劳保用品、商业物资经销（专项商品按规定）；书刊音像制品、金银饰品、中西药、粮油零售；金饰品、服装裁剪加工；农副产品收购；仓储；电子计算机技术服务；经销本系统商品技术的进出口业务；木屑收购加工；出租柜台；展览策划；互联网上网服务；移动电话机销售；婚庆礼仪服务；房屋出租、场地出租、物业管理；电子游戏、餐饮；钟表维修；汽车销售；广告业务经营（限分公司经营）；国际民用航空旅客和货物运输销售代理（含港、澳、台航线，危险品除外）、铁艺加工、普通货运（限分公司经营）、信息服务业务； 公司股份采取股票形式，股票以人民币标明面值。总股本为29371.8653万股； 公司法定代表人；监事会的组成、职权、任期和议事规则；公司利润分配办法；公司的解散事由和清算办法；公司的通知和公告办法。 1.3所有权结构 目前公司总股本为29372万股，全部为流通A股。 股东是指依法持有公司的股份，并依法对公司享有权利和承担义务的人。持有同一种类股份的股东享有同种权利和承担同种义务。公司主要股东如下： 排名 股东名称 持股数量(万股) 持股比例 1 大连大商国际有限公司 2585.95 8.80% 2 大连国商资产经营管理有限公司 2509.33 8.54% 3 中国工商银行-博时精选股票证券投资基金 1422.95 4.84% 4 中国农业银行股份有限公司-易方达消费行业股票型证券投资基金 918.84 3.13% 5 中国工商银行-富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF) 900.00 3.06% 6 中国太平洋人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 712.17 2.42% 7 中国工商银行-鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF) 584.41 1.99% 8 中国农业银行-富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金 551.82 1.88% 9 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002沪 510.10 1.74% 10 中国工商银行-天弘精选混合型证券投资基金 479.53 1.63% 总计 11175.17 38.05% 表1-1 主要股东 1.4董事会及监事会结构 公司董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。但独立董事连任时间不得超过六年。 公司董事会由13名董事组成，其中独立董事5人，设董事长1人，副董事长1人。具体人员见下表： 姓 名 职 务 牛钢 董事长 孟浩 副董事长 刘淑莲 独立董事 尉世鹏 独立董事 王会全 独立董事 王有为 独立董事 李玉臻 独立董事 闫莉 董事 段欣刚 董事 王晓萍 董事 曾刚 董事 王志敏 董事 孟浩 董事 牛钢 董事 鹿璐 董事 张宁 证券事务代表 表1-2 董事会 公司监事会由三名监事组成，监事会设主席一人，姜彬；监事王志军；职工监事一人王大明。 1.5经理报酬 公司总裁、副总裁、总会计师报酬见下表： 姓名 职务 报酬 鹿璐 总裁 2300000 段欣刚 副总裁 700000 王晓萍 副总裁 700000 闫莉 总会计师 600000 表1-3 经理报酬 1.6组织结构 2治理现状 2.1内部治理 目前公司每年3、4月份举行一次年度股东大会，同时不定期召开临时股东大会。主要审议公司年度工作报告及各方面工作的议案。 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，对公司治理工作进行决议。近几年董事会每年都在4次以上。目前公司董事会的特点是：董事全部为公司内部人员。 监事