风险控制评估专家工作要求材料.ppt

三、风险控制评估专家应当具备的基本技能 （三）、过程与方法 安全检查表法与符合性评价的完善 三、风险控制评估专家应当具备的基本技能 （四）工作态度 （1）主动自发 （2）注重细节 （3）为人诚信 （4）责任心强，对工作投入 （5）敢于负责，善于应变 （6）专业，上虞分析判断 （7）乐于学习，创新意识强 （8）善于沟通，有韧性 （9）有团队精神，人际关系良好 （10）求胜欲望强烈 四、审查报告的内容及标准格式 1、内审报告标准格式 2、单元报告标准格式 3、外审报告标准格式 4、外审单元报告标准格式 五、查评依据的积累与持续改进 1、查评手册依据的制订 2、手册持续改进 谢 谢！ * * 马立军 2015年1月·张家口 内 容 提 要 一、2014年外审主要问题分析（查评人员要求方面） 二、风险控制评估职责 三、风险控制评估专家应当具备的基本技能 四、外审报告的内容及标准格式 五、查评依据的积累与持续改进 一、2014年外审问题分析（查评人员方面） （一）、内外审评估差距巨大 1、19家外审单位平均风险度为25.9%，内审自评风险度11.8%，内外审风险度差值最小的为2.41%，最大的达到35.7%。 表1：内外审风险度对比表 2、原因分析 心理因素与站位 专业知识与技能差异 一、2014年外审问题分析（查评人员方面） （二）外审代替内审问题 1、突出表现： 没有按照集团公司本质安全体系建设要求，定期开展企业内审； “0”分项占比较高，最低为3%，最高占12.9%，管理死角较多； 表2：“0”分项统计报 扣分项占比较高，最低34.4%，最高占49.8。 表3：扣分项统计表 一、2014年外审问题分析（查评人员方面） （三）专家行为有待规范 工作纪律 知识技能 职业道德 工作协作 专家评价表 专家工作纪律 二、风险控制评估职责 （一）外审组织结构 发电企业 分、子公司 技术服务合同 中介服务单位 配合组 组长 项目经理 人单元 机单元 环单元 管单元 在职评估专家 在职评估专家 在职评估专家 专职评估专家 专职评估专家 专职评估专家 二、风险控制评估职责 （二）、相关方职责 《中国大唐集团公司发电企业风险控制评估管理办法》实施细则 分子公司与中介服务机构管理界面划分 二、风险控制评估职责 （三）、组长及单元组长的职责 1、组长负责编制总报告，对总报告质量负责。对于企业安全生产管控体系运行总体情况和企业存在的重点问题及对策措施确保在总报告中客观、准确分析和描述； 2、主持专家内部协调会，协调专业间共性问题和重点问题； 3、负责对专家组人员按要求进行客观、公正的评价； 4、单元组长负责对所属单元报告质量负责； 5、负责对本单元专家进行客观、公正评价。 二、风险控制评估职责 （四）、查评专家职责 1、负责按专家组长明确的编制要求和查评要求开展查评工作，编制查评报告； 2、负责按照中唐电公司关于风险管控的动态要求，不断努力提高报告编制质量； 3、负责按时、保质完成编写的报告，对个人编制的报告质量负责；负责解答查评范围内企业针对风险控制评估指导手册中条款的疑问。无法解决的争议，由专家组长进行裁定。 二、风险控制评估职责 4、负责代表专家组成员出席与风险管控项目相关的会议等活动，但在各类公开场合中的结论性、表态性发言应取得项目经理认可； 5、配合项目经理完成在项目执行期间的管理工作，有权利对项目执行期间的各项管理工作提出建议； 6、在项目结束后，根据PDCA原则编制上报《风险控制评估手册》修订建议。 7、在项目结束后，有权利将项目执行过程中的各种问题据实汇总，以电子邮件或电话形式报北京中唐电设备监理公司经理（联系方式：010malij@）。 二、风险控制评估职责 （五）内审 1、内审组织 （1）企业应建立内审领导组和工作组。领导组由安全第一责任人担任组长，分管生产副职担任副组长，工作组由总工程师或生产副职担任组长。 （2）安监部牵头组织管理和环境单元内审，设备部牵头组织设备单元内审，发电部牵头组织人员单元内审，人资部、总经部等其他部门按责任分工负责相关要素内审。安监部负责内审的归口管理。 二、风险控制评估职责 （3）工作组下设内审小组。其中，管理、人员和环境单元按要素组成内审小组；设备单元按要素和专业分出小组，每小组至少2名专业骨干。 （4）每个评审要素（节点或检查项）应结合企业机构设置、职责分工设置A、B角。 （5）内审组织机构和职责分工每年以正式文件形式发布。 二、风险控制评估职责 2、内审管理要求 （1）企业应开展而未开展的项目为扣分项，不得列为不参评项，如点检。 （2）内审无问题的检查项要写出管控效果评估；扣分项必须有实际存在的问题，要依据《指导手册》中的标准进行扣