尽职调查果清单精简版.docVIP

尽职调查清单（简要版） 在前期调查阶段，主要了解公司各方面的基本情况，需要公司根据以下清单提供相关资料。 （一）公司基本情况 公司基本资料 （1）公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划或构想等等；（2）公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；（3）公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；（4）公司的章程或者合资、合营企业的协议或合同，公司营业执照； （5）公司中、英文名称及其缩写，办公地址及其邮政编码，电话、传真号码，互联网网址，电子信箱等；2、历史沿革（1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等；（2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料；（3）公司历次股权变更协议；（4）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告；（5）自设立以来的历次公司章程。3、公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况（1）自然人股东，包括自然人的姓名及简要背景；（2）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景；（3）控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。如有，用方框图列示其结构关系；（4）控股股东最近一年及一期的财务报告。4、公司架构（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；（2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。5、公司组织机构设置（1）公司内部管理架构，包括各主要职能部门及隶属关系。6、员工情况 （1）公司目前的用工方式，职工人数，教育程度，年龄分布情况；（2）公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况；（3）公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有，请说明。  （二）产品或服务 公司现有产品或服务项目的介绍资料（介绍、名称、服务对象、价格）； 公司现有核心产品或服务的优势、特点（可与同类产品进行对比），以及经营成绩； 公司正在开发的产品或服务项目的介绍资料，以及这些产品或服务项目的开发时间、资金投入计划表； 公司目前生产产品或者提供服务的运营能力（比如一天可以最大限度的产量或者一天最大限度的服务量……） （三）市场分析 （1）公司经营产品或服务属于哪一种行业，国家及地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？（2）公司目前经营产品或服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；（3）公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）； （4）请具体说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）。 （5）请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明。 （四）市场营销 （1）分别从销售渠道、方式、行销环节和售后服务等方面说明公司市场营销模式；（2）公司现有的前5位重要客户情况（客户名称、地区、合作时间、本期累计金额、占销售总额的百分比），以及对这些重要客户采取的特殊政策，如折扣、套餐服务、赊销等等；（3）公司产品价格方案（包括定价依据和价格结构、影响价格变化的因素和对策）；（4）公司销售资料统计和销售纪录方式，销售周期的计算；（5）公司市场开发规划，销售目标（近期、中期），销售预估（ 3-5 年）销售额、占有率及计算依据。 （五）公司财务状况1、公司最近两年经审计财务报告（如有）或财务报表2、公司重要资产情况，包括土地、房屋、设备（含车辆）等（1）公司开户银行、银行帐号、税务登记号等；（2）公司所有的房屋产权证明；（3）公司所有的土地使用权证明； （4）公司所有的其他形态资产所有权证明。3、公司借款以及对外提供的抵押、担保情况（1）公司为其它企业、事业单位的债务提供保证的情况。如有，请提供保证合同；（2）公司借款，与银行间关于销售的信贷安排等。如有，请提供相关协议。4、重大合同（1）公司正在履行或即将履行的标的金额人民币500万元以上的重大合同。5、税务情况（1）公司需要缴纳的税种和费用的资料，依法应缴纳的税种名称、税率等，包括但不限于营业税、增值税、所得税等；（2）公司税务登记证明、公司历年完税证明和最近两年实际纳税情况说明；（3）公司享受的税收优惠及税务部门的批准文件；（4）公司最近三年是否受到税务部门处罚。如有，请说明并提供处罚凭证。 （六）公司近三年重组和产权界定情况 （1）重组过程及重组方案；（2）相应审计