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自首的认定及自首程度对量刑的影响 发布时间：2012-03-08????作者： ???? 【裁判要旨】行为人与具体案件之间的客观联系尚未被司法机关明确，司法机关根据行为人的交代才确立了其犯罪嫌疑人的地位的，构成自首。在构成自首的前提下，还有自首程度之别。在量刑过程中，应当按照自首的程度，确定从宽处罚的尺度。 　　【案号】　一审：广东省深圳市中级人民法院（2007）深中法刑二初字第266号 　　　　　 　? 二审：广东省高级人民法院（2008）粤高法刑二终字第20号 　　一、基本案情及审理情况 　　公诉机关（抗诉机关）：广东省深圳市人民检察院。 　　原审被告人：刘方，男，1975年1月22日出生，深圳市永成塑胶电子厂主要经营管理人员。因本案于2006年12月15日被刑事拘留，2007年1月18日被逮捕。 　　广东省深圳市人民检察院以被告人刘方犯走私普通货物罪，向广东省深圳市中级人民法院提起公诉。 　　深圳市中级人民法院经审理查明：2004年8月，王小姐(具体情况不详，另案处理)在深圳市设立来料加工企业深圳市永成塑胶电子厂(简称永成厂)，经营范围是进口保税原料塑胶粒，经加工后出口成品收录机、电话机等。自永成厂成立，被告人刘方一直在该厂担任主要的经营管理人员，负责日常经营管理工作。 　　在此期间，被告人刘方协助王小姐将保税进口的ABS塑胶粒原料，除极少量用于生产外，其余的均运离永成厂，脱离海关监管，不知去向。原审被告人刘方在明知永成厂没有用进口的料件生产收录机的情况下，为平衡、核销该厂向海关备案的来料加工合同手册，于2005年9、10月间找到深圳市金富丽国际货运代理有限公司法定代表人徐国强，表示可以“零报关费用”方式替徐国强出口收录机，请徐国强替其组织货源，用永成厂的合同手册进行出口。 　　从2005年12月至2006年12月，被告人刘方利用永成厂来料加工合同出口指标，替徐国强出口收录机，经《中华人民共和国出口货物报关单》核计共439944台，均是徐国强代理的国内客户需出口的货物，并非由永成厂生产。上述收录机运抵码头后，再由被告人刘方委托深圳市巨航国际物流有限公司用永成厂合同手册从大鹏海关、蛇口海关报关出口，报关费用则由被告人刘方支付。 　　在进行假出口后，被告人刘方用出口报关单对海关的备案合同手册进行了假核销。 　　经中华人民共和国南头海关按永成厂合同备案的单据、损耗折算，439944台收录机需耗用保税进口ABS塑胶粒602435．6公斤。经深圳海关审单中心计核，上述ABS塑胶粒涉嫌偷逃应缴税额人民币2066112.16元。 ??? 上述事实有抓获经过、身份证明、营业执照、合同手册和海关报关单、假核销资料、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定结论等证据证明。 　　广东省深圳市中级人民法院经审理认为，被告人刘方无视国家法律，逃避海关监管，以假出口、假核销的方法走私普通货物、物品，偷逃应缴税额人民币2066112.16元，其行为己构成走私普通货物罪，应依法严惩。被告人刘方在本案走私犯罪活动中起主要作用，系主犯，依法应对本案的全部犯罪后果承担相应的法律责任。鉴于被告人刘方在未被采取强制措施前经盘问而主动交代其主要罪行，且至审判时仍对其主要罪行予以供认，根据《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》之规定，应认定为自首，依法可予减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十三条第一款第（一）项、第二十五条、第二十六条、第六十七条、第六十一条之规定，判决如下： 　　被告人刘方犯走私普通货物罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币10万元。 　　一审法院宣判后，深圳市人民检察院提出抗诉认为，深圳市中级人民法院对被告人刘方的判决认定事实错误，适用法律不当，量刑畸轻。具体理由是： 　　1、根据《中华人民共和国刑法》第一百五十三条第一款第一项的规定，偷逃应缴税额50万元以上的，处十年以上有期徒刑或无期徒刑。而本案原审被告人刘方偷逃应缴税额达人民币2066112.12元，数额巨大。 　　2、被告人刘方是深圳永成塑胶电子厂的主要经营管理人员，在整个走私犯罪的过程中起主要作用，是本案的主犯，依法应当按照其所参与和组织、指挥的全部犯罪处罚。 　　3、一审法院认定被告人刘方自首而予以减轻处罚错误。一审判决认为，被告人刘方在未被采取强制措施前经盘问而主动交代其主要罪行，且到审判时仍对其主要罪行予以供认，构成自首，应予减轻处罚。上述认定错误，被告人刘方不属自动投案，不符合自首成立的法定条件。本案系海关经过调查，已查明永成厂在无生产设备及保税料件、厂房已转租、工厂已停产的情况下仍然进行进出口业务。海关在实际掌握该厂的走私犯罪行为后，经过布控抓获前来报关行办理永成厂合同加签业务的被告人刘方。刘方既不是主动向司法机关投案，也不属于“罪行尚未被司法机关