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股票市场的制度 篇一：浅谈中国股票市场的监管制度 摘要 ............................................................................................................................................................ 2 关键词 ...................................................................................................................................................... 2 一、中国股票市场监管理论简述 .................................................................................... 2 (一)公平竞争的环境和机制 ............................ 2 （二）以法治化为基础的良性监管 ...................... 2 二、中美股票市场历史和监管的比较研究............................................................ 2 （一）中美股票市场发展历程比较 ...................... 2 （二）中美股票市场监管的现状 ........................ 3 三、目前中国股市监管存在的主要问题 .................................................................. 3 （一）相关法律的不完善 .............................. 3 （二）缺乏统一的监管体制 ............................ 3 （三）大量不规范的关联交易 .......................... 3 四、完善我国股市监管的对策建议 .............................................................................. 4 （一）建立健全监管相关法律法规 ...................... 4 （二）完善证券市场管理体制，转变监管职能 ............ 4 （三）加强信息性手段 ................................ 4 （四）不断推进证券监管创新 .......................... 4 浅论中国股票市场的监管制度 摘要:本论文从中国股票市场监管的内容入手，对中国股票市场进行了具体的分析和研究，对中美两国的股票市场的历史和监管进行比较分析。和美国股票市场相比，我国股票市场目前还存在很多问题，包括监管法律的不完善、缺乏统一的监管体制、政府监管职能错位、证券业自律机制不完善、交易信息失灵、大量不规范的关联交易等不规范。因此，在发展越来越快的股票市场中，我国政府急需改进监管手段，健全监管相关法律法规，利用技术手段、法律手段、行政手段等方法对我国股票市场进行统一、合理、全面的监管，应不断创新监管方式，使股票市场的监管日趋完善。 关键词：中国股票市场 监管分析 完善监管制度 一、中国股票市场监管理论简述 从证券市场监管系统结构分析中，我们可以发现中国证券市场的两大特点：一是新兴市场，二是转轨特色。 (一)公平竞争的环境和机制 证券市场的规范化就要为上市公司、中介机构等提供一个优胜劣汰的竞争平台，要建立多层次、多品种的市场体系，加强债券市场的监管，进一步推动证券市场的发展。在证券服务市场上逐步打破对不同公司业务上的限制，促使它们在竞争中提升服务质量，培养核心竞争力。发行市场则要更加市场化，同时要真正做到退出机制的规范化， （二）以法治化为基础的良性监管 法治化是证券市场的发展趋势，以法治化为基础的良性监管是各国证券市场发展和进步不可或缺的基本条件。在一定条件下，适当地放松限制，给正常业务提供必要空间，正是加强执法、维护法律尊严的有效措施。法律应该维护“三公”原则，保护广大中小投资者的利益。同时，法律应该成为一个完备体系，要做到有法必依，依法监管。法律的制订和实施要具有可操作性；最后，法律应该是发展和动态的，为证券市场的长远发展和创新留有空间。 二、中美股票市场历史和监管的比较研究 中国股票市场尚未成熟，而美国股票市场则历史悠久，对中美股票市场发展历程