国家中长期技术创新能力的评价与排名概到要.doc

国家中长期技术创新能力的评价与排名 摘要: 探讨了国家技术创新能力在中长期内如何进行评价的问题，通过理论分析构建了包括技术创新投入、技术创新产出、技术创新基础的技术创新能力评价模型，并且以G20成员国家为主要对象，在2000年至2010年的期间,对这些国家的技术创新能力进行了初探性的评估和排名，揭示了全球技术创新能力的竞争态势。 关键词：技术创新；评价指标；全球排名；中长期 中图分类号：F204 文献标识码：A 文章编号： 技术创新是指引入新的产品或者新的生产方法[]，也可以理解为是对创新的狭义定义。而对创新的广义定义，除了包括技术创新以外，还包括市场创新、供应链创新、以及组织创新等方面[]。相对于科学知识创新的基础创新，技术创新属于应用创新的范畴。技术创新能力是指某一主体调配其资源创造新的产品或者新的生产方法的能力。与创新能力的主体相类似，技术创新能力的主体也可以分为企业、产业、区域、国家等层面[]。因此，对技术创新能力的评价，研究者们通常也是从这几个方面去进行。国家技术创新能力是一个国家在长时间内产生新的技术，包括新的产品和新的生产方法，并使之商业化的能力[]。国家的技术创新能力是一个国家竞争力的主要推动力之一，对提升国家竞争力具有根本性的作用，因此对国家技术创新能力的研究具有现实意义，而其中对于国家技术创新能力如何进行评价，是一直以来受到广泛关注的一项课题。本文探讨在中长期内如何对国家技术创新能力进行评价的问题，通过理论分析尝试构建了包括技术创新投入、技术创新产出、技术创新基础的国家技术创新能力评价模型，并且以G20成员国家为主要对象，时间选择从2000年至2010年的十年期间,对这些国家的技术创新能力进行了初探性的评估及排名。 1 文献综述 研究者们通常以企业、产业、区域、国家为不同主体，探讨其技术创新能力的评价问题。以企业个体作为研究主体，基于传统的投入产出理论，技术创新被简化为投入产出的创新过程,因而可以从创新投入和创新产出这两个方面去评价企业的技术创新能力，常用的评价指标包括研发投入、专利数量、新产品数量、新产品销售[]。一些研究提出将技术创新过程纳入对企业技术创新能力的评价体系，包括创新投入、创新产出、创新过程三个方面的评价，其中对技术创新过程的评价重点是评估企业内部创新管理流程的各个要素[][]。这方面具有代表性的国外评估体系是欧盟每年发布的《全球创新记分卡》(Global Innovation Scorecard)，将国家的创新评估体系分为创新驱动力、公司创新活动、和创新产出三个方面，通过问卷调查的形式定期对欧盟成员国企业的创新能力进行评估[]。 一些研究着重对产业的技术创新能力进行评价，例如李荣平和李剑玲从创新技术基础、创新转化能力、创新经济支撑力等三个方面提出了包含21个指标的产业技术创新能力的评价体系[]；李元基于技术创新角度，从竞争潜力、竞争实力、竞争环境三个维度构建了产业竞争能力的评价指标体系及量化方法[]。 一些研究以某地区作为主体评价其技术创新能力，例如柴华奇对我国30个省市自治区的高技术产业技术创新能力，从创新投入和创新产出两个方面进行了评价[]。周献中提出了包括技术创新能力、技术创新效果、技术创新管理3个一级指标和14个二级指标组成的地区技术创新水平综合评价指标体系[]。范柏乃构建了包含技术创新投入、技术创新活动、和技术创新产出三个层面16个指标的高新区技术创新能力评价体系[]。朱海就[]和王杏芬[]提出区域创新能力是网络的创新能力、企业的创新能力和创新环境所组成的指标体系，其核心是企业的技术创新能力。唐福国提出我国区域技术创新能力的框架包含创新投入、创新产出、以及其它技术创新相关因素三个组成部分[]。 在以国家为主体，研究其技术创新能力问题时，一些单一指标常常被用来评价某一个国家的技术创新能力，例如RD研发指标、专利指标、生产率指标，以及结合定性与定量分析的综合国家创新系统测度指标[][]。Faber等采用创新产品销售比例以及专利数量作为测量欧盟十四国的技术创新能力的指标[]，Hu和Mathews以1968年至2001年的各个国家的专利数量为测量指标对西方七国集团成员国和东亚五国的技术创新能力进行了评价和对比[]。 对于国家技术创新能力的评价，更多研究倾向于采用多指标评价体系。例如，江兵提出了包括政府干预、创新机制、科技与经济结合、产品竞争力4个一级指标和14个二级指标的国家技术创新能力评价的指标体系, 并且对28个国家和地区进行了测评[]。但是研究因为缺乏理论支持，评价体系的层级和指标比较庞杂，特别是将政府干预作为评价指标缺乏根据。 王伟光通过对先行研究回顾，将技术创新分为创新投入、创新产出、创新环境三个方面，并且提出创