信息披露事务管理制度精选.doc

XXXXXXXXXX股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则为保障（以下简称公司）信息披露合法、真实、准确、完整、及时，制定《信息披露管理制度》(以下简称“本制度”)。 本制度所称信息披露是指将公司已发生的或将要发生的、可能对公司产生重大影响的信息，在规定的时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布。 公司及董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人为信息披露义务人。 平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息 第二章 信息披露的范围 公司披露的信息分为：定期报告和临时报告。年度报告、半年度报告为定期报告。 公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审计。： 公司基本情况； 最近两年主要财务数据和指标 最近一年的股本变动情况 股东人数，前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系； 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况； 董事会关于经营情况财务状况分析，以及利润分配预案和重大事项介绍； 审计意见和经审计的资产负债表、利润表以及主要项目的附注。 公司应在董事会审议通过年度报告之日起两个报价日内，以书面和电子文档的方式向主办券商报送下列文件并披露 年度报告全文； 审计报告； 董事会决议及其公告文稿； 主办券商要求的其他文件。 公司应在每个会计年度结束之日起个月内编制并披露年度报告。 公司基本情况； 股本变动情况 股东人数，前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系； 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况； 董事会关于经营情况财务状况分析，以及利润分配预案和重大事项介绍； 资产负债表、利润表以及主要项目的附注。 公司应在董事会审议通过年度报告之日起两个报价日内，以书面和电子文档的方式向主办券商报送下列文件并披露： 年度报告全文； 审计报告； 董事会决议及其公告文稿； 主办券商要求的其他文件。为临时 公司召开董事会、监事会、股东大会会议，应在会议结束后两个报价日内将相关决议主办券商备。经营方针和经营范围的重大变化；发生或预计发生重大亏损、重大损失；第三章 信息披露的 公司应按公开、公平、公正的原则对待所有股东，严格按相关规定及时披露，保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司及相关信息披露义务人在进行信息披露时应严格遵守公平信息披露原则，禁止选择性信息披露。所有投资者在获取公司未公开重大信息方面具有同等的权利。 公司应及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，不得延迟披露，不得有意选择披露时点强化或淡化信息披露效果，造成实际上的不公平。 公司在其他公共媒体披露的未公开重大信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等形式代替公告。 公司及其董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在信息披露前，有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露内幕消息。 公司在信息披露前，应当按照要求将有关公告和相关备查文件提交推荐主办券商。 公司应当将公司承诺事项和股东承诺事项单独送交推荐主办券商备案。公司未履行承诺的，应及时详细披露具体情况，并说明董事会所采取的措施。 公司存在或正在筹划应予以披露的重大事件时，该事件尚未披露前，董事和有关当事人应当确保有关信息绝对保密，尽量减少知情人员范围，保证信息处于可控范围一旦该信息难以保密，或者已经泄露，应当立即予以披露。 公司就该等重大事件与有关当事人一旦签署意向书或协议，无论意向书或协议是否附加条件或附加期限，公司应当立即予以披露。 上述协议发生重大变更、中止或者解除、终止的，公司应当及时予以披露，说明协议变更、中止或者解除、终止的情况和原因。 重大事件获得有关部门批准的，或者已披露的重大事件被有关部门否决的，公司应当及时予以披露。第四章 信息披露的管理 信息披露前应严格履行下列审查程序： 提供信息的负责人应认真核对相关信息资料； 董事会秘书处按照信息披露的有关要求及时组织汇总各单位提供的材料，编写信息披露文稿； 董事会秘书进行合规性审查； 公司相关管理部门对信息进行核对确认； 董事长审核同意； 董事会秘书签发公告的有关内容并联系披露事宜。 董事会秘书为信息披露工作的直接负责人负责信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，准备和向递交信息披露的文件，与新闻媒体联系刊登披露的信息等。董事、监事、、公司各职能部门负责人应对董事会秘书的工作予以积极支持，任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。董事会秘书对董事会负责，具体负责信息披露事宜的协调和组织，并代表董事会办理公司的对外信息披露事务。 董事会秘书代表公司