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风险评估管理制度 第一章　总则 第一条　为及时识别、监控公司潜在风险及其发生概率，确定公司风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，制订本制度。 第二条　本制度中所指风险是与公司投资发展战略有关的各类风险，包括战略环境风险、程序风险(业务运作风险、财务风险、授权风险、信息与技术风险以及综合风险)和战略决策信息风险。 第三条　本办法适用于公司以及公司下属各部门，要求每一位员工均应该具有风险意识。具体负责组织实施单位为总经理办公室。 第二章　风险评估管理组织体系结构 第四条　总经理办公室设立风险评估及管理小组，为公司风险管理领导机构，负责评估公司各类风险，协助总经理决策，消除危机，转嫁风险，以使公司获取生存发展的机会。 第五条　公司各职能部门应当在本办法的框架下，制订各自的风险评估管理办法，设立专人与总经理办公室风险评估及管理小组沟通信息，汇报各自在运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。 第六条　内部审计小组协助总经理办公室审核公司风险，为风险审计监控部门，在其进行内审工作过程中所发现的各类风险应及时通报总经理办公室从战略上研讨、评估等，总经理办公室与内部审计小组密切合作，审核、监控并管理风险。 第七条　总经理办公室负责评估管理公司战略环境风险、决策风险及各类业务单元的财务、运作风险，并对该等风险提出具体的管理方案。 第八条　财务部负责评估公司金融财务风险状况及公司经营管理