《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》.docxVIP

附件1全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）第一章 总则为提高主办券商执业工作质量，督促主办券商勤勉尽责，促进市场持续健康发展，切实保护投资者的合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》等有关规定，制定本办法。主办券商执业质量评价是指全国股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）以主办券商各项业务出现的执业质量负面行为记录为基础，结合自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚，以及主办券商对全国股转系统发展的贡献及其他对评价有重要影响的事项，按照本办法规定对主办券商执业质量进行的评价。本办法适用于在全国股转公司已取得推荐、经纪或做市业务备案函的所有主办券商。全国股转公司组织实施主办券商执业质量评价工作，并接受中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的指导、监督。第二章 组织实施主办券商的评价周期分为月度和年度。（一）月度公示。全国股转公司于每月10日前，在全国股转系统指定信息披露平台（或www.neeq.cc）公示主办券商推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理四类业务执业质量情况。（二）年度评价。年度评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，与证监会对证券公司分类评价的周期保持一致。全国股转公司于每年8月31日前，按照综合点值、扣点原则和加点原则，确定主办券商上年的评价