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第五章 索赔 第一节 概述 一 概念 1.索赔(claim):是对某事、某种权利的一种主张、要求、坚持等，索回本来属于自己的东西或费用。 工程索赔是指合同履行中一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到的损失，向对方提出赔偿的要求。 3.索赔与违约责任 (1)索赔事件的发生不一定在合同文件中有约定，违约责任必然是合同文件约定。 (2)索赔可以是当事人一方引起的，也可以是任何第三方引起的。违反合同则是由当事人一方或双方的过错造成的。 (3)索赔一定要有造成损失的结果，具有补偿性；违约具有惩罚性。 二、索赔的分类 1.按索赔目标分类 (1)工期索赔(Claim for Extension of Time)。延长工期，推迟 竣工日期，避免违约误期罚款等。 (2)费用索赔(Cost Claim)。弥补经济损失。 2.按索赔的依据分类 按索赔的依据，索赔可分为： (1)合同内索赔。合同内索赔是指索赔所涉及的内容可以在合同条 款中找到依据。 (2)合同外索赔。可从合同引申含义和合同适用法律或政府颁发的 有关法规中找到索赔的依据。 (3)道义索赔。承包商认为自己有要求补偿的道义基础。 案例： 某合同条件中关于工程变更的条款为：“……业主有权对本合同范围的工程进行他认为必要的调整。业主有权指令不加代替地取消任何工程或部分工程，有权指令增加新工程，……但增加或减少的总量不得超过合同额的25％。这些调整并不减少乙方全面完成工程的责任，而且不赋予乙方针对业主指令的工程量的增加或减少任何要求价格补偿的权利。” 承包商的要求：承包商以业主扩大门窗面积、增加门窗层数为由要求与业主重新商讨价格. 业主的答复为：合同规定业主有权变更工程，工程变更总量在合同总额25%范围之内，承包商无权要求重新商讨价格，所以门窗工程都以原合同单价支付。对合同中“25%的增减量”是合同总价格，而不是某个分项工程量，例如本例中尽管门窗增加了150%，但墙体的工程量减少，最终合同总额并未有多少增加，所以合同价格不能调整。实际付款必须按实际工程量乘以合同单价，尽管这个单价是错的，仅为正常报价的1.3%。 承包商在无奈的情况下，与业主的上级接触。由于本工程承包商报价存在较大的失误，损失很大，希望业主能从承包商实际情况及双方友好关系的角度考虑承包商的索赔要求。 3.按索赔处理方式分类 (1)单项索赔。单项索赔是针对某一干扰事件提出。 (2)综合索赔。又称一揽子索赔. 案例： 某公司承建一栋大型办公楼。承包人计划将基础开挖的松土倒在需要填高修建停车场的地方，但由于开工的头8个月当地下了大雨，土质非常潮湿，无法采用这种施工方法，承包人几次口头或书面要求发包人给予延长工期。如延长工期，就可以等到土质干燥后再使用原计划的以挖补填的方法。 发包人坚持：在承包人提交来自“认可部门”的证明文件证明该气候确实是非常恶劣之前，不批准延期。 仲裁庭认为： 1.发包人最终批准了延长工期，从而承认了气候条件特别恶劣的事实，证明承包人确实遇到了可以原谅的错误； 2.承包人已经及时提出了延长工期的要求； 3.承包人在投标时已将自己的施工方案列入投标书中，而发包人没有提出异议，实际上已构成合同条件。现在遇到的情况实际上属于不可预料的情况，而承包人已及时通报发包人，因此引起的工期延长和额外的费用增加，发包人应给予赔偿。 综合以上因素，仲裁庭同意承包人的意见，要求发包人给予承包人补偿。 2.不利的自然条件与客观障碍 指一般有经验的承包人无法合理预料到的不利的自然条件和客观障碍。 3.工程变更 4.工期延长和延误 5.工程师指令和行为 6.合同缺陷 7.物价上涨 8.国家政策及法律、法规变更 9.货币及汇率变化 10.其他承包人干扰 11.其他第三人原因等 案例： 在我国的某水电工程中，承包商为国外某公司，我国某承包公司分包了隧道工程。分包合同规定：在隧道挖掘中，在设计挖方尺寸基础上，超挖不得超过40CM，在40CM以内的超挖工作量由总包负责，超过40CM的超挖由分包负责。由于地质条件复杂，工期要求紧，分包商在施工中出现许多局部超挖超过40CM的情况，总包拒付超挖超过40CM部分的工程款。 案例：在某桥梁工程中，承包商按业主提供的地质勘察报告作了施工方案，并投标报价。开标后业主向承包商发出了中标函。