国内A股主板上市流程.docVIP

企业在境内A股主板、中小板上市流程 企业在境内A股上市一般来说主要可以分为四个阶段，按时间顺序依次为：改制阶段、辅导阶段、申报材料制作及申报阶段、股票发行及上市阶段。下面就每一阶段的工作情况作简要介绍。 一、改制阶段 企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂，一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。企业首先要确定券商，之后尽早选定其他中介机构。股票改制所涉及的主要中介机构有：证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构。 (一)各有关机构的工作内容简介 1、拟改制公司 拟改制企业一般要成立改制小组，公司主要负责人全面统筹，小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，其主要工作包括： (1)全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系，并全面督察工作进程； (2)配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作； (3)与律师合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等； (4)负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告； (5)完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻宣传报道及公关活动。 2、券商 (1)制定股份公司改制方案； (2)对股份公司设立的股本总额、股权结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案并进行操作指导和业