cop-741-01 供应商风险控制程序.doc

供应商风险控制程序 管理体系---二阶文件 文件编号： COP-741-01 版 次： 00　　　 制定日期： 2015-04-08 制定部门： 　品保部　　 核准 审核 确认 作成 刘艺 归属部门：□　生管部　　　　　　　 □ 物控部 □ 财务部 □　生产部　　　 □　品保部 　□　人力资源部　　 □　生技部 文件制/修订记录 序号 日期 修订章节及内容 版次 提出人/部门 1 2015/4/8 新版发行 00 刘艺 1.目的 1.1 为了对环保供应商所提供的原材料进行有效的管理，并在管理的过程中能够对其有害物质进行有效的管控。 1.2 能够对供应商的状况进行有效评估管理，降低供应商原因造成的重大损失。 2.适用范围 适用于公司的环保材料及其供应商的风险控制。 3.定义 3.1 高风险材料：存在环境管理物质可能性较高的原物料，如:线材、PVC、塑胶粒、涂料、油墨、着色剂、可能含有六价铬的电镀层等。 3.2 低风险材料：除以上高风险材料均属之。 3.3 环保部品：原辅物料、设备等含有的物质中，无对地球环境和人体存在显著影响的物质。 3.4 高风险厂商: ① 所提供的材料为高风险材料； ② 该供应商材料出现品质异常； ③ 供应商综合实力等级B级以下的厂商。 3.5 低风险厂商: ① 所提供的材料为低风险材料； ② 该供应商材料品质稳定； ③ 供应商综合实力等级B级(含B级)以上的厂商。 4.职责权责 4.1 采购部： ① 负责收集供应商的相关资料； ② 供应商的开发、评审、稽核的主导。 4.2 品保部: ① 环保产品的进料检验，环保产品符合性的判定； ② 环保供应商之环保体系的稽核、辅导； ③ 环保供应商环保资料的评审、归档。 4.3工程部: ① 供应商的开发、评审、稽核； ② 原物料的承认。 5.程序内容 5.1作业流程: 5.2供应商及材料风险的识别、样品的评审 5.2.1 采购或工程在开发新的供应商时，要求供应商提供一式四份的原样品、承认书、《供应商风险自评表》、相关的有害物质证明资料。 5.2.2 采购、工程及品保在评估环保原材料前，必须先了解原材料中存在哪种禁用物质的可能性较高。 5.2.3 在对其环保原材料及资料进行评审时，特别要着重评估原材料的风险性，并依供应商提供的相关资料对原材料进行综合的判定，合格后转交品保部存档。 5.3环保材料风险评估标准 5.3.1 线材、PVC、塑胶粒、涂料、油墨、着色剂、溶剂、可能含有六价铬的电镀层的材料直接列为高风险材料。 5.3.2 供应商没有签订环保保证协议时，其所提供的材料直接列为高风险材料。 5.3.3 除上述情况之外的材料均可列为低风险材料。 5.3.4 低风险材料在进料检验时，发现有环保方面不合格或存在疑问时，可直接转成高风险材料。 5.3.5 对于高风险材料是：客户指定供应商提供、世界百强企业提供、公司来料检验一年内未发生有环保不良或