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关于斯密型动力及其对中国经济的影响① 林 刚 (中国社会科学院经济研究所100836) 内容提要：作者认真讨论了斯密本人对分工等问题的分析，斯密型动力的内涵，斯密动 力对中国经济的作用，以及直到20世纪中叶斯密式分工和专业化是否是中国传统经济发展 的根源或关键原因，颇有启迪意义。 关键词：斯密型动力 分工 专业化 中国经济 斯密型动力是当今部分学人对斯密经济增长学说的理论概括。他们认为，在生产方式②未发生 “现代经济增长方式”亦即工业化的转化之前，分工和专业化是推动经济发展的根本。因为只有分工 和由此导致的专业化，才能提高生产率。而分工又是由于贸易和市场的扩大引发的。近些年来，一些 学者愈来愈多地使用斯密型动力概念来分析中国传统时代经济特别是明清时期经济，认为它是推动 中国传统经济发展的根源或关键原因，并以此进行中国与欧洲经济发展的比较。③ 本文提出的问题是：一，斯密(Adam Smith)本人是如何分析分工等等问题的?究竟什么是斯密型 动力?二，斯密型动力对中国经济的作用到底如何?直到20世纪中叶，斯密式分工和专业化是推动 中国经济发展的根本动力吗? 。 一、什么是斯密型动力?斯密本人是如何提出 分工、市场和经济发展理论的 (一)斯密分工学说的理论背景 斯密的分工、交换、市场、生产力理论，有其特定的时代背景、关注问题、分析对象，以及内在的思 维逻辑。 斯密关注的核心问题是个人和国家的财富最大化问题。斯密代表作《国民财富的性质和原因的 研究》，书名已可说明此点。 但斯密所说的财富不是一般意义上的财富；而是“交换价值”，即通过市场交换能够增值的财富， 因为只有这种财富才有快速和大量增加的可能，也才可能实现普通人的财富最大化。 斯密认为，财富源于生产，生产力的增长才是财富增长的根本，而不是贵金属的多少或对外贸易 的顺差之类。 正因为斯密的财富是交换价值，所以斯密注意的并非是一切形式的生产，而是能够增加交换价值 的生产即“纯粹”的或可称之为“资本主义性质”④的商品生产。像为自己生活需要而进行的生产，或 是产品的各个部分从原料到成品都是自己进行的生产，或是自给与商品相结合的生产，或是为换取生 活必需品而进行的商品交换和生产，都不是斯密所关注和要解答的问题，尽管斯密在论生产时曾对此 略有涉及。 ①本文只是提纲性的，在论证、学术评介和注释上难免疏漏。 ②包括生产动力、技术和资本积累、生产组织、生产经济体制等等。 ③主要的不同观点可参阅：黄宗智(“发展还是内卷，”《历史研究)2002年第2期)、夏明方(“斯密型动力、过密化理论与生态变 迁”《中国社会历史评论)2000年第2期；“近代华北农村市场发育性质新探”，《中国乡村研究)20Q5年第3辑)。 ④“资本主义”概念有多种解释，本文采用的是：在同一场所，雇用一定数量工人进行商品生产，是资本主义生产的起点。 ·6·  万方数据 关于斯密型动力及其对中国经济的影响 斯密进一步认为，分工是增加商品生产的主要手段。然而这里的分工显然不是一般意义的家庭 内部家务分工，也主要不是企业内部的分工，而是能够使生产方式发生关键性的变化，即促使资本主 义商品生产产生和发展的分工。这种分工，固然可促进生产本身和提高技术，但更为主要的是分工可 以促进市场交换的深度和广度，从而促使市场主导的商品生产增长。 那么，分工又是由谁决定的呢?斯密认为是交换。斯密认为“当初产生分工的也正是人类要求互 相交换这个倾向”。斯密谈到交换，曾列举原始的交换，普通的物物交换。但斯密要讨论的不是这类 交换，而是决定分工、对分工的扩大有决定性影响的交换，这是通过市场，并且是以货币为媒介，以国 际贸易为其重要内容的交换即资本主义贸易性质的交换。 通过以上可以认识到，斯密理论体系要解决的问题是如何致富，其核心思想是：牟利性的交换(斯 密称之为作买卖)，从交换中获取最大的利益(交换价值)是致富的根本要义。交换价值的最大化又取 决于商品生产的最大化；而这不仅是有牟利的愿望就可实现，它更取决于一种能够通过交换使人获取 价值的社会环境和经济机制，这就是可以自由生产和自由交换的自由市场经济，由“看不见的手”调节 经济的运行是这类经济的“自然法则”，实现这种经济的一个基本前提则是西欧从15世纪经由世界市 场而形成的资本主义国际分工。 斯密的“经济发展理论”讨论的对象、提出的和要解决的基本问题，是未使用动力机器生产的资本 主义性质的商品经济，而不是前资本主义经济。①斯密的分工理论建立在颇为严密的资本主义性质 的商品经济的分析框架中。但是这个理论的内在逻辑被后人搞得