企业挂牌新三板之基本流程与准备20160313.pptVIP

四、商业计划书的制作 * * * 金牌董秘第一课 一、新三板挂牌基本流程 项目立项 有挂牌意向； 选择券商、律师、会计师等中介结构； 券商进行立项尽职调查； 券商立项； 签署协议； 组建中介机构项目组； 召开首次中介结构碰头会； 中介机构改制尽调； 制定改制方案； 改制审计、评估； 创立大会； 股份公司成立； 中介机构尽调、制作申报材料 会计师出具两年一期审计报告； 律师出具法律意见书； 中介结构完成申报材料制作 中介结构完成内核； 向全国中小企业股份转让系统申报； 股转系统审查； 反馈及补充意见提交； 审查通过； 证券公司开户； 签署登记服务协议； 股份登记至中国证券登记结算公司； 披露公司信息； 公司挂牌 股份制改造 材料制作 报备监管 项目挂牌 项目立项阶段关注要点 股份制改造的关注要点 新三板市场主要以非上市股份公司为主，目前尚处于有限企业阶段的拟挂牌企业首先需要启动股改程序。 中介机构进行尽职调查 制定挂牌时间表 确定股改方案 律师制作股改配套文件 会计师出具股改（挂牌）审计报告、验资报告 评估事务所出具评估报告 办理股改变更工商登记事宜 尽职调查（材料制作）的关注要点 1、历史沿革 2、企业经营合法合规 3、人员情况核查 4、财务状况核查 5、同业竞争与关联交易核查： 6、业务与技术情况 7、风险及其他重要事项