附录1-ISM规则理解指南.doc

附录1 ISM规则理解指南 A部分 实 施 1 总 则 1.1 定义 以下定义适用于本规则的A和B两部分。 1.1.1 “国际安全管理规则”系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。 【理解】 这是对《国际安全管理规则》的界定，特指由国际海事组织大会A.741（18）号决议通过且由该组织修正的《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》，亦称ISM规则。 1.1.2 “公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。 【理解】 本规则中所称“公司”是实施ISM规则并申请“符合证明”（DOC）的“公司”，有以下三种情况： 1、船舶所有人，拥有并管理所属船舶； 2、船舶经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务； 3、管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。所承担的船舶管理责任，包括ISM规则规定的公司的所有责任和义务。 就船舶管理人而言，这里所称“承担船舶营运责任”应理解为是与安全和防污染有关的责任，与经营有关的责任不属于本规则所调整的范畴。一般情况下，船舶管理人是用签订管理协议的方式明确承担本规则所规定的所有船舶安全与防污染责任和义务的。管理人应当采取必要措施以获取船舶经营过程中与安全有关的船舶信息。 1.1.3 “主管机关”系指船旗国政府。 【理解】 “主管机关系指船旗国政府”是笼统的说法，具体来说是指船旗国政府中负责船舶安全与防污染管理事务的职能机构或部门，在我国为中华人民共和国海事局。 1.1.4 “安全管理体系”是指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。 【理解】 体系是若干相互联系和相互制约的组成部分构成的有机整体。安全管理体系要以实施公司安全和环境保护方针为总体目的。安全管理体系必须是文件化和结构化的。“文件化（documented）”是指将体系以文件的形式表现出来，书面形式或电子文档形式都可以。这里的文件并不仅仅指红头文件，也不仅仅指公司的体系文件，它还包括活动记录等所有与体系相关并应以文件形式表现出来的东西。“结构化（structured）”包括体系文件的结构化、组织机构的结构化、职能分配的结构化等。它强调整个体系是由人员、职责、组织机构、程序、过程、资源等所有与安全和防污染有关的要素构成的有机整体，强调与安全和防污染活动有关的所有环节衔接得当，并能有机地整合在一起。 1.1.5 “符合证明”系指签发给符合本规则要求的公司的文件。 1.1.6 “安全管理证书”系指签发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件。 1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。 1.1.8 “评述”系指在安全管理审核过程中作出的并由客观证据证实的事实声明。 1.1.9 “不符合规定情况”系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。 1.1.10 “重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。 1.1.11 “周年日”系指对应于有关文件或证书有效期届满之日的每一年中的该月该日。 1.1.12 “公约”系指经修正的1974年国际海上人命安全公约。 1.2 目标 1.2.1 本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。 1.2.2 公司的安全管理目标应当包括： .1 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境； .2 针对己认定的所有风险制定防范措施；以及 .3 不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。 【理解】 “安全做法”通过制定程序和须知提供。这些程序和须知规定船舶的管理、操作、维护和应急等各项工作的执行人员、方法、步骤和标准，为有关人员提供执行的依据，包括将强制性规定及规则和公司决定采用的建议性规则、指南和标准等具体化解为操作要求，并在岸上和船上得到实施，确保管理活动符合有关的国际和船旗国立法。 “安全工作环境”可大致分为软环境和硬环境。软环境包括船员及岸基人员的安全意识、规章制度等；硬环境包括船舶及设备的技术状况、人员的工作或办公条件等。 “已认定的所有风险”包括社会公众以及海运行业认知的风险和本公司就自身的具体情况认定的风险。 “防范措施”应在分析所有已认定的风险产生的原因的基础上，有针对性地制定。 “应急准备”可能包括： ( 应急设备（含测试仪器）状况的保持； ( 应急物资（工具