Iso9001內审员课程.pptVIP

Chapter --section * 年度内审计划 制定年度审核工作计划的目的 保证内部审核的实施能有计划地进行； 便于管理、监督和控制内部审核工作。 年度审核工作计划应考虑的因素 明确顾客、认证机构及有关法规的要求； 确定审核目的、范围； 按文件规定确定审核组织、职责、资源和程序； 确定审核频次等。 Chapter --section * 年度审核工作计划 一、集中式 在某计划时间内安排的集中式审核 每次审核可针对全部适用要求及相关场所也可针对某些要求或场所 审核后的纠正行动及跟踪安排 二、滚动式 审核持续时间较长 审核和审核后的纠正行动及其跟踪陆续展开 在一个审核周期内应保证所有适用要求及相关场所得到审核 重要的要求和场所可安排多频次审核 滚动式审核更适用于大、中型企业，设有专门内部审核机构或专职人员的情况 集中式年度审核计划案例 序号 受审核部门 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 1 总经理 ▲ ▲ 2 管理者代表 ▲ ▲ 3 办公室 ▲ ▲ 4 生产部/车间 ▲ ▲ 5 质检部 ▲ ▲ 6 供销部 ▲ ▲ 7 仓库 ▲ ▲ 滚动式年度审核计划案例 序号 受审核部门 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 1 总经理 ▲ 2 管理者代表 ▲ 3 办公室 ▲ 4 生产部/车间 ▲ ▲ 5 质检部 ▲ ▲ 6 供销部 ▲ ▲ 7 仓库 ▲ Chapter --section * 三、内部审核准备 审核准备工作内容 制订审核实施计划 组成审核组 收集并审阅有关文件 编制核查表 通知 Chapter --section * 审核实施计划的制定 1、确定审核目标，通常包括 评价和确定被审核的质量管理体系与审核准则的符合程度 评价和确定被审核的质量管理体系及体系运行的结果与适用的法律法规的符合程度 评价和确定被审核的质量管理体系运行效果与预定的质量体系目标的符合程度 发现质量管理体系需要改进的环节 2、确定审核范围 过程/活动、场所、产品是审核范围的三要素 3、明确审核准则 审核准则是内审时评价质量管理体系运行符合性的依据 审核准则一般包括组织的方针、政策、标准、法律法规、质量管理体系文件、合同规定的要求等 Chapter --section * 审核实施计划的制定 4、审核计划的内容 审核目的 审核范围 审核准则和依据文件 审核组成员及分工 审核日期和地点、受审核的部门及活动 首次会、末次会及相关的会议安排 各项主要审核活动的预计和持续时间 审核报告的分发范围及发布日期 Chapter --section * 组成审核组 组成审核组，在确定审核组的规模和组成时，应考虑下列因素： 审核目标、范围、准则及预计的审核持续时间 对审核组整体能力要考虑，配备有经验的内审员和技术专家 审核员不能审核自己有责任的部门 审核组成员与受审核部门能协调工作 受审核部门可以合理提出更换审核员的要求 审核计划案例： 审核目的 评价ISO9001：2008标准运行的符合性、有效性、适宜性，并为管理评审和质量管理体系持续改进提供依据。 审核范围 潜水电泵、井用电泵、电机等系列产品的设计和开发、生产和服务所有涉及到的部门和人员。 审核准则 ISO9001:2008标准、质量体系文件、合同、法律法规 审核组成员及分工 审核组长：张三 审核员：张三、李四、王五 日常安排 审核日期 审核时间 审核部门 审核内容及标准条款 审核组 内部审核计划 3月28日 8:00-8:30 8:30-9:30 8:30-9:30 9:00-10:00 10:00-11:00 13:00-13:30 13:30-14:30 14:30-15:30 14:30-15:30 15:00-16:00 16:00-17:00 17:00-17:30 17:30-18:00 总经理 管理者代表 办公室 生产部 采购部 销售部 仓库 车间 技质部 首次会议 4.1、5、6.1 4.2.1、5.4.1、7.1、8.1、8.2.2、8.5 4.2.2、4.2.3、4.2.4、5.5.3、5.6.2、5.6.3、6.2、6.4 6.3、7.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5、8.2.3 7.4 7.2、7.5.4、8.2.1 6.4、7.5.3、7.5.5 7.5.1、7.5.3、6.3、6.4、8.3 4.2.3、7.3、7.3.1、7.3.2、7.3.3、7.3.4、7.3.5、7.3.6、7.3.7、7.4.3、7.6、8.2.4、8.3、8.4 审核组内部讨论 末次会议 全体人员 张三 王