《一、开户知识.pptVIP

一、开户知识 1、开立A股、B股的资格要求 2、开立股票账户需提交的资料 3、开户现场常见业务知识 4、开户前的准备 1、开立A股、B股的资格要求 1、开立A股、B股的资格要求 （1）个人开立A、B股资格要求 ①个人A股开立账户：十八周岁以上中华人民共和国境内公民或十六周岁以上不满十八周岁的公民，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人，但客户应提供收入证明。 ②个人开立B股账户：境内外公民，包括港澳台同胞。 （2）机构开立A、B股资格要求 ①机构开立A股账户：中国大陆注册的境内企业法人（含外商独资企业、中外合资企业、中外合作企业）、事业法人、社团法人、合伙企业、创投企业等。 ②机构开立B股账户：非中国大陆注册的企业或机构。 （1）个人开立证券账户需提供的资料： 境内客户 港澳台居民 其他境外居民 （2）机构开立证券账户需提供的资料 2、开立股票账户需提供的资料 （1）个人开立证券账户需提供的资料 ①境内客户开立证券账户需提供的资料：本人有效身份证，已开过证券账户的需带上股东卡。携带一代身份证的，需同时提供社保卡或驾驶证或户口本。 ②身份证遗失，携带临时身份证的客户异地户口的需同时提供户口本或者社保卡，本地户口可不提供；临时身份证有效期临近不能开立证券账户，需等到领取新的身份证才能开立。 ②港澳台居民开立证券账户需提供： 港澳居民需提供居民身份证，同时提供与身份证一致的港澳通行证（回乡证）； 台湾同胞提供台胞证。 ③其他境外居民开立证券账户需提供 所在国家或者地区的护照 （2）机构开立证券账户需提供的资料 A.企业法人营业执照（正副本）原件； B.组织机构代码证原件； C.税务登记证原件； D.法定代表人证明书：一式三份，法定代表人签名，加盖法人公章； E.法定代表人授权委托书：一式三份，法定代表人签名，加盖公章； F.法定代表人有效身份证明文件原件； G.经办人身份证明文件原件； H.需带公章到营业部开户。 3、开户现场常见业务知识 （1）开户填写的业务单据 （2）开户设置密码 （3）如何开立B股证券账户 （4）休眠证券账户处理方法 （5）客户办理了休眠激活后账户可交易时间 （6）客户股东卡遗失处理 （7）开户前的准备工作 （8）开户后的工作 （1）开户填写的业务单据 下午三点前，可立即开户，填写客户基本信息调查表、风险承受能力测评问卷，其他将开户打印后客户签名； 三点之后只能进行开户预约，客户需填写开户整套资料，下个工作日开户后，将开户资料送回给客户进行三方存管确认； 需开通创业板的客户需填写创业板风险提示书，必须客户本人抄写有关文字，不可代抄； 需调佣金的客户，需由客户经理填写调佣表，并让客户签名确认。  （2）开户设置密码 客户开户时需设置两个密码，分别为交易密码与资金密码。 ①交易密码：登陆交易系统时使用，可在交易系统上自行修改密码； ②资金密码：用于进行银行与证券公司间的银证转账时使用，后期如需修改需携带本人身份证到交易部柜台办理。 （3）如何开立B股证券账户 客户必须带多币种工行银行账户办理B股银证转账开户； 若已开股东账户，带股东卡、身份证、多币种银行账户开立资金账户即可； 我部开户后，客户持开户资料到工行办理业务，我部B股银证转账券商代码为 沪B账户开户费19美元，深B账户开户费120港元。 （4）休眠证券账户处理方法 休眠证券账户3年没有交易并未持有任何证券，且资金账户里资金余额少于100元，账户将会休眠处理，但是否休眠以交易部柜台在中登系统查询为准，查询需要客户姓名及身份证号。分以下几种情况： 上海股东账户已休眠，指定交易状态的，直接在我部注销休眠账户，开立新的股东账户。 上海股东账户已休眠，未指定交易的，可直接在我部激活休眠账户，用回原股东账户号，也可注销新开。 深圳股东账户休眠的，可再我部激活休眠账户，用回原股东账号。 未休眠账户，客户需办理撤销指定交易和转托管。 （5）客户办理了休眠激活后账户可交易时间 根据中登公司账户管理相关规则，当日办理休眠激活后的深圳或者上海账户须在次个工作日起方可进行交易。 （6）客户股东卡遗失处理 客户可以在我部补办深圳股东卡，上海股东卡则必须在客户做指定交易的券商处补办。 （7）开户前的准备工作 开户前最起码提前