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案件专项治理复习资料 一、案件专项治理“十三条”意见的内容是什么? 1．高度重视防范操作风险的规章制度建设。 2．切实加强稽核建设。 3．加强对基层行的合规性监督。 4．订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障。 5．坚持相关的行务管理公开制度。 6．建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。 严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为。建立相应的行为失范监察制度。 对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖；对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定。 加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台帐与会计之间的适时对账制度，对对账频率、对账对象、可参与对账人员等做出明确规定。 10．加强未达账项和差错处理的环节控制，记帐岗位和对账岗位必须严格分开，坚决做到对未达账和账款差错的查核工作不返原岗处理。 11．严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度，坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严厉惩处。 加强对可能发生的账外经营的监控。 迅速改进科技信息系统，提高通过技术手段防范操作风险的能力，支持各类管理信息的适时、准确生成，为业务操作复核和稽核部门的稽查提供坚实基础。 二、案件专项治理“十个联动”是什么？ 1．按规定收取保证金和推行系统内他行托管保证金的联动。 2．一线业务卡、证、章管理和基层机构行政章的管理联动。 基层行行长、主任的定期交流轮岗与会计主管的委派制并行与联动。 重要岗位的强制性休假与岗位审计紧密衔接联动。 激励基层员工署名揭发坏人干事与对员工保护制度配套建设联动。 贷款三查的尽职调查与三查档案（纸质或电子介质）妥善保管责任制的配套建设联动。 完善审计体制，充实审计队伍，提升工作质效与加强对审计问责制度建设的配套和联动。 查案、破案同处分适时与到位的双重考核制度建设联动。 案件查处和相应信息披露的制度配套建设联动。 10.对基层操作风险管控的奖惩并举的激励约束机制建设联动情况。 三、案件专项治理指导思想是什么：以邓小平理论和“三个代表”行重要思想为指导，认真贯彻落实党的十六届六中全会和中央经济工作会议、中央农村工作会议、全国金融工作会议精神，以强化信贷支农为根本，以有效发展为导向，以强化基础工作和防控风险为重点，以深入开展“案件专项治理年”活动为抓手，切实抓好“四无”（无经济案件、无刑事案件、无重大责任事故、无严重违规违纪行为）创建工作的贯彻落实，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，坚决从严管理，有效遏止违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，为我行发展创造良好的环境。 四、今年开展的“四无”创建活动内容是什么？ 1．无经济案件。 2．无刑事案件。 3．无重大责任事故。 4．无严重违规违纪行为。 五、 案件专项治理的目标是什么？标本兼治，强化规章制度落实和内控管理，杜绝各类案件的发生，使“四无”（无经济案件、无刑事案件、无重大责任事故、无严重违规违纪行为）创建工作得到贯彻落实。 六、案件专项治理的内容是什么？ 1．严肃查处已发案件。 2．开展防范案件操作风险的专项检查活动。 3．认真开展规章制度专项清理工作。 4．大力开展银行业贿赂案件排查和查处工作。 七、案件专项治理实施步骤、分几个阶段、各阶段的时间是什么？ 1．组织动员阶段（2007年3月20日至4月5日） 2．贯彻实施阶段（2007年4月6日至2007年8月15日） 3．整改总结阶段（2007年8月16日至2007年10月31日） 4．评价表彰阶段（2007年11月1日至2007年11月25日） 八、案件专项治理的要求是什么？ 1．高度重视，不走过场，成立以行长为组长的案件专项治理活动领导小组并指定专人负责落实。 各部（室）负责人牵头，要发挥业务管理部门作用，认真作好各项规章制度的执行检查监督工作。 根据案件专项治理方案的内容，采取内查外调相结合，召开座谈会和个别谈话相结合实地排查和调阅监控录像相结合，突击检查和常规性排查相结合，确保排查效果和质量。 为了增强员工防范意识，增强执行制度的自学性，州分行决定在6月份举办有关案件防范方面的知识竞赛，支行要积极参与，做好准备。 九、我行对案件专项治理工作是怎样抓的？召开了支委会、干部动员大会、进行了动员，学习了案件专项治理活动的实施方案，确立了主抓人、协抓人，明确了与上级行的联系人、本单位的联系人。设立了投诉举报电话和投诉箱，公开了有关事项。 十、支行成立了领导小组吗？成立了领导小组。 十一、支行对案件专项治理工作动员了吗？是谁动员的？什么时间？ 动员了。 是行长初江涛。在4月4日动员的。 十二、结合本职工作，你认为我行案件专项治理工作还存在