自主创新：全球化视角中的中国概念.docVIP

“自主创新”:全球化视角中的“中国概念” 作者：程建国??时间：2011-10-11? 　　“自主创新”的相关概念：创新、技术创新与国家创新体系 　　正确的理解“自主创新”，首先需要明确与之相关的三个概念，即“创新(Innovation)”、“技术创新（technology Innovation）”和“国家创新体系(National Innovation System，简称NIS)”。 　　“创新”一词源于古拉丁语“Innovore”(即“更新，创造新的东西或改变”)。1912年，美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特 (J.A.Schumpeter，1883~1950) 在其著名的《经济发展理论》一书中，首次赋予了“创新”以现代意义上的经济学内涵：即“创新”是指生产函数或者供给函数的变化，是生产要素和生产条件的“新的组合”，是企业家最重要的职能和经济发展与变革的内在驱动力。熊彼特还曾反复强调：“创新”可以基于“发明”或“试验”，但只要“发明”或“试验”“还没有得到实际上的应用，那么在经济上就是不起作用的。”创新“根本不一定必然是任何一种的发明，”如果将创新等同于发明和实验，不仅“是不适当的，并且还可能引起莫大的误解”。 　　熊彼特之后的“创新”研究，形成了两条相对独立的研究路线：一个是以曼斯菲尔德（(Edwin.Mansfield)）、卡米恩( Morton.I.Kanmien) 、施瓦茨(Nancy. L. Schwartz)、门斯(G. Mensch) 和斯通曼(P.Stoneman)等为代表的，以技术创新和技术扩散为主体研究内容的“技术创新经济学”，另一个是以戴维斯（Lance.E.Davis）、诺思（Douglass. C.North）和拉坦（V.W.Ruttan）等为代表的以组织创新和制度创新为主体研究内容的“制度创新经济学”。 2004年，在《加强发展中国家的创新：一个概念性框架》一文中，世界银行知识与发展部研究员奥博特（Jean-Eric.Aubert）综合了上述二派学者的观点，明确的指出：“创新”这一概念不仅包括“技术创新”，即新技术产品或服务在经济领域的扩散；相应地，“创新”还包括“非技术形态的创新”，如“组织创新”。奥博特还对“技术创新”的全球化背景给予了特殊的重视和关注。他认为，“技术创新”在全球化的视角下可以有三种不同的形式：一是“技术采用”，即创新的方式是针对全球或地方的技术改进及采用；二是“技术改进”，即创新的方式是在对现有技术进行调整的基础上参与竞争；三是“技术创造”，即创新的方式是在全球的意义上进行技术的设计和生产。 　　“国家创新体系”是20世纪80年代产生的一个新概念。1985年，丹麦学者郎德沃尔（Bent-Ake.Lundvall）在《产品创新：用户——生产者之间的相互作用》一书中，融合了德国经济学家李斯特的“国民经济体系”和熊彼特的创新思想，首次提出了关于“国家创新体系”的概念。随后，费里曼（C.Freeman，1987，1988）、艾德奎斯特（C.Edquist，1988）、郎德沃尔（1992）、麦凯尔维（M.McKelvy，1991）、纳尔逊（R.Nelson，1993)、帕特尔和帕维特（PatelPavitt，1994)、波特(M.Porter，1995)等人分别从各自的研究领域进一步拓展和丰富了“国家创新体系”的概念。与学者们的研究相呼应，1994年，经济合作与发展组织（OECD）在其成员国内启动和开展了长达数十年的“国家创新体系项目”的研究，出版了大量的工作论文和国别以及综合性分析报告，使国家创新体系的概念进一步从理论研究走向政策实践。此后，世界银行（WB）、联合国贸易与发展会议（UNCTAD）、欧盟 (UN)等国际组织也都相继采用了“国家创新体系”的概念。 　　尽管由于“国家创新体系”本身的复杂性及国别特征 (Nation-specific Factors)，因而其至今尚未有明确和统一的定义，但我们仍然可以将其内涵大体归纳为以下几个主要方面： 　　（1）国家创新体系是由政府、企业、大学、研究院所、中介机构等为了一系列共同的社会和经济目标，通过建设性地相互作用而构成的复杂机构网络。其主要目标是启发、引进、发行与扩散新技术，创新是这个系统变化和发展的根本动力。 　　（2）国家创新体系的效率，取决于技术的生产者、传播者、使用者和政府机构之间的功能定位是否恰当，各主体之间的联系是否广泛与密切。因此，国家创新体系是一种有关科学技术植入经济增长过程之中的制度安排，其目标是形成科学技术知识在整个社会范围内循环流转和应用的良性机制。 　　（3）任何一个国家的创新体系都是政府产业政策、科技政策，教育与培训，资源禀赋，制度框架，历史文化和地理环境等“国家专有因素(Nation-specific