风险合规处应知应会题库(风险防控类)..docxVIP

风险合规处应知应会题库（风险防控类）一、单项选择题（共39题）1、合规文化是银行企业文化的（ C ）构成要素。A、基础； B、基本； C、核心； D、根本。 2、中小金融机构（ C）作为合规管理的第一责任人。A、联社主任（行长）； B、监事长； C、理（董）事长；D、风险管理部负责人。3、银行业人类人员应保守所在机构的（ C ），保护客户信息和隐私，这是银行人类人员应尽的义务和责任。A、地址；B、人员数量；C、商业秘密；D、联系方式。4、建设合规文化是中小金融机构完善全面（ C ）管理、健全有效内控体系的重要保障。A、内部； B、信贷； C、风险； D、合规。5、农村信用社系统员工日常工作不能“以信任代替管理，以习惯代替（ C），以情面代替纪律”。A、业务； B、操作； C、制度 D、规则。6、中国银监会2006年10月公布的《商业银行合规风险管理指引》第三章要求商业银行经营必须“适用银行经营活动的法律、行政法规、部门规章其他规范性文件、（ C ）、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守”相一致。A、信贷规则； B、财会规则； C、经营规则 ；D、法律规则。7、良好的合规文化有助于提高中小金融机构的（ C ），增加银行无形资产，吸引更多的优质客户。A、经营收入； B、信贷资产； C、品牌价值；D、经济实力。8、下列关于风险的说