《2010年期货从业考试期货法律法规过关冲刺试卷3-中大网校.doc

2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(3) 总分：100分 及格：60分 考试时间：100分 一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1)（　　）有权批准交易所的会员资格。 (2)期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（　　）制定。 (3)会员制期货交易所会员大会有（　）以上会员参加方为有效。 (4)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（　　）元。 (5)根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（　　）理事出席。 (6)期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（　　）管理。 (7)期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（　）承担。 (8)下列选项中属于期货从业人员的是（　　）。 (9)聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（　　）个工作日内向协会报告。 (10)取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续__________年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加__________组织的后续职业培训。（　　） (11)根据法律法规的规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格的高级管理人员（　　）名。 (12)在我国，由（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。 (13)下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（　）。 (14)期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由 （　）承担。 (15)期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（　　）。 (16)非结算会员的结算准备金余额（　）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 (17)甲首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。 (18)经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的（　　）。 (19)根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对__________负责，其职责任期和人员组成等事项由__________规定。（　　） (20)下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（　）。 (21)自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 (22)公司制期货交易所的权力机构是（　　）。 (23)期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（　　）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 (24)期货从业人员在从事期货业务前，应当（　　），具备相应的专业知识、技能和职业道德。 (25)在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照（　　）补偿规则进行保障基金补偿。 (26)由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近（　　）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 (27)使用期货投资者保障基金前，（　　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资金弥补保证金缺口。不足弥补或者情况紧急的，方能决定使用保障基金。 (28)非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（　）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 (29)宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请，根据《期货价易管理条例》的规定，中国证监会应当在（　　）作出批准或者不批准的决定。 (30)期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 (31)从业人员违反《期货从业人员执行行为准则(修订)》，情节轻微，并且没有造成严重后果的，予以训诫，并以训诫信的形式向（　）发出。 (32)期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（　　）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派