4.1.1：首次公开发行保荐业务工作底稿目录汇编.doc

附件4.1.1： ****股份有限公司 首次公开发行保荐业务工作底稿 保荐机构（主承销商） 项目负责人： 保荐代表人： 项目协办人： 项目组成员： 目 录 第一部分 保荐机构尽职调查文件 第一章 发行人基本情况调查（资料收集人： ） 1-1 发行人改制与设立情况 1-1-1 改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告 1-1-2 上级主管部门同意改制的批复文件（如有） 1-1-3 原企业关于改制的相关董事会、股东会决议 1-1-4 发行人改制重组方案，包括业务、资产、债务、人员等的重组安排 1-1-5 发行人改制时所做的专项报告1-1-5-1 审计报告 1-1-5-2 评估报告 1-1-5-3 验资报告1-1-6 国企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件 1-1-7 国有资产评估的核准或备案文件 1-1-8 国有股权管理文件或商务部门相关文件（如有） 1-1-9 发行人设立时的政府批准文件（如有）、法律意见书、营业执照、工商登记文件 1-1-10 发起人协议 1-1-11 创立大会文件 1-1-12 发行人设立时的公司章程 1-1-13 发行人 1-1-13-1 改制前原企业资产和业务构成情况的说明 1-1-13-2 发行人成立时拥有