《全面风险管理报告》模本 模范本.docVIP

附件3 全面风险管理报告 （模本） 提交单位： ________________ 提交日期： ________________ 一、本年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作完成情况。 简要说明本单位本年度全面风险管理工作计划执行情况,以及管理层对年度全面风险管理工作成效的评价。 （二）重大风险管理情况。 逐一说明本单位本年度重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，请至少就1件已有调查结论的事件，说明产生原因、事件经过、对本单位目标产生的影响、处理措施及效果，防范类似风险事件（仅限纯粹风险）再次发生或者降低影响程度的应对措施。 （三）风险管理体系建立运行情况。 1.组织体系建立及运行情况。 （1）本单位风险管理组织架构设置情况，管理层的风险管理责任，风险管理职能部门的职能定位和今年所开展的业务内容等。 （2）逐条根据风险清单中的风险内容，结合工作业务进行说明，对已发生的风险事件要进行详细分析。 2.常态化风险评估机制建立及运行情况。 本单位年度、专项和日常（动态）风险评估机制的建立及运行情况，风险量化分析工具应用情况等。 3.风险管理沟通与报告机制的建立与执行情况。 全面风险管理报告机制建立与执行情况，（发生风险事件后，沟通报告规定程序等）。风险库建立情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。 4.内部控制建立与实施情况。