财务尽职调查清单(一)内部控制调查要素.docVIP

财务尽职调查材料清单（一） （仅为进入全国中小企业股份转让系统之目的） 关于提供文件的注意事项 一、本清单所列文件可用复印件形式提供。请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件、正本的一致。 二、请尽可能搜集书面材料。为便于参考，所提供的文件、回答需按资料清单的要求分类并标明序号（该序号应与文件清单的序号一致），并提供分类文件目录，然后夹入大型活页文件夹内。 三、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整提供。若已提供了文件，请在文件备注一栏标明“√”，确实不适用，无法提供的，则在文件备注一栏注明“×”，若暂时无法提供，请在清单备注栏说明。请在清单每一页加盖公司公章。 四、同一类文件请按时间先后顺序排列。 五、为避免工作的反复，请务必确保所提供文件的真实、准确、完整。 六、对本清单如有疑问，请随时咨询。 七、对所提供的有关资料、信息，我们将严格保密。 八、随着对公司的深入了解，根据需要，我们可能会要求公司提供进一步的资料。 谢谢合作！ 长江证券股份有限公司 　　项目小组 财务尽职调查材料清单 1、内部控制各项业务及管理规章制度研发管理制度采购管理制度管理制度关联交易决策管理办法重大投资决策管理办法对外担保决策管理办法会计核算管理制