保险业务单证管理操作流程.docVIP

目 录 一、保险业务单证管理操作流程图 2 二、保险业务单证管理操作流程 3 1．单证的确定及分类 3 1．1． 一般要求 3 1．2． 电脑操作要求 3 2．单证编号 3 2．1．一般要求 3 2．2．电脑操作要求 3 3．单证设计 3 3．1．单证设计流程图 3 3．2．一般要求 4 4．单证印刷 5 4．1．单证印刷流程图 5 4．2．一般要求 5 5．单证入库 5 5．1．一般要求 5 5．2．电脑操作要求 6 6．单证领用 6 6．1．单证领用流程图 6 6．2．一般要求 7 6．3．电脑操作要求 7 7．单证核销 8 7．1．一般要求 8 7．2．电脑操作流程图 8 7．3．电脑操作流程图说明 9 8．单证回收 9 8．1．一般要求 9 8．2．电脑操作要求 9  一、保险业务单证管理操作流程图 否 是 否 是 是 否 是 否 二、保险业务单证管理操作流程 1．单证的确定及分类 一般要求 单证由公司各保险业务专业管理部门根据业务情况确定，由公司保险管理委员会审核。 单证共分为两类： 一类单证：保险单、批单、发票及具有保单性质的有价单证。 二类单证：除一类单证以外的所有单证。 电脑操作要求 仅对一类单证进行管理 2．单证编号 2．1．一般要求 经公司批准使用的单证方可进行编号。 单证编号需按《单证编号规则》进行。 一类单证编号由公司保险管理委员会确定并公布。 2．2．电脑操作要求 操作界面：单证类型 单证名称及编号的初始化、新增、删除、修改一律经过公司保险管理委员会核准后，统一由公司设置，分公司无权设置。 3．单证设计 3．1．单证设计流程图 是 否 否 否 3．2．一般要求 一类单证一律由公司统一设计，各分支机构不得自行变更。 二类单证（除手续费支付凭证）由公司保险业务专业管理部门视业务情况决定由总公司或分公司设计。 手续费支付凭证由公司会计部统一设计。 需总公司设计的单证按照上述流程进行。 所有单证样式均须报保险管理委员会备案。 4．单证印刷 4．1．单证印刷流程图 1 2 3 4 10 7 6发送 5 交付印刷 8 9退回销毁/印刷费结算 8 是 否 4．2．一般要求 一类单证、手续费支付凭证的印刷工作由公司会计部负责。 二类单证（除手续费支付凭证）的印刷工作由营业总部、各分公司办公室负责。 一类单证按照上述流程印刷；二类单证印刷流程由营业总部、各分公司办公室制定，公司各保险业务专业管理 部门进行监控。 印刷成品中的错误单证由公司会计部退回印刷厂，并监督销毁，作销毁记录。 印刷费用由公司会计部统一与印刷厂结算，并按营业总部、各分公司成本摊销。 5．单证入库 5．1．一般要求 经验收合格的单证方可入库，并且入库手续须由营业总部、各分公司财务部门与保险业务专业管理部门一同办理。 每次入库均应明确记录入库的单证种类及单证数量。 入库后，指定的单证管理人员应妥善保管单