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第七章 投资银行监管 第七章 投资银行监管 学习提示 第一节 投资银行业监管概述 第二节 投资银行业监管的目标和原则 第三节 投资银行业监管模式 第四节 投资银行业的监管制度 第七章 投资银行业的监管 学习提示 投资银行业是一个高风险的行业，其业务又主要集中于资本市场，因此对投资银行进行监管显得尤为重要。那么，什么是投资银行的监管？投资银行的监管有什么目标和原则？目前，国际上投资银行的监管模式有哪几种类型？投资银行的监管制度有哪些？本章将结合中国实际，对上述问题一一进行分析。 第一节 投资银行业监管概述 一、投资银行业监管的含义 投资银行业监管是指监管机构依法对投资银行及其金融活动进行直接限制和约束的一系列行为的总和。 要注意到依法利用经济手段对投资银行业务活动进行调整的行为不属于投资银行业监管的范围，而应属于宏观调控的范畴。 第一节 投资银行业监管概述 二、投资银行业监管的演变与发展 18世纪初英国的《泡沫法》是最早的监管法规。20世纪30年代以前的金融监管主要集中在实施货币管理和防止银行挤提层面，对金融机构经营行为的规制、监管和干预都很少论及。 1929年到20世纪90年代，开始对金融体系进行行政监管和法律监督。 20世纪90年代的金融危机浪潮推动了金融监管理论逐步转向如何协调安全稳定与效率的方面。 第一节 投资银行业监管概述 三、投资银行业监管的主要经济原因—金融市场