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股权投资项目调查模板 一、法律调查 （一）证照情况 营业执照，组织机构代码证，税务登记证，基本户开户许可证，贷款卡，生产、经营、排污许可证等相关资质证明，专利、专有技术证书，房产证，土地证，高新技术企业证书。 （二）信用情况 人行企业征信报告，企业诉讼情况，对内、对外抵押、担保情况，或有负债情况。 （三）章程及合同 公司章程，股权变更协议和证明，股东会决议、董事会决议，销购合同、劳动合同、租赁合同及公司其他重大合同。 （四）组织架构 企业组织架构图，主要控参股公司明细表。 （五）股权状况 表1：股权结构 单位：万元 股东名称 出资额 出资方式 持股比例(%) 验资报告证书 （六）人员情况 1. 管理层及关键技术人员情况 （1）高管、关键技术人员简历 表2：高管、关键技术人员简历 高管、关键技术人员 职 务 从业经历 （2）高管、关键技术人员持股情况。 （3）高管、关键技术人员流动变化情况。 2. 其他员工情况 3. 社会保险缴纳情况 （七）政府支持性文件 公司成立、组建、改组的政府批文，重点项目建设批复和备案文件，税收减免、政府贴息、项目补贴及重大专项补助等批文。 二、企业调查 （一）行业基本情况 1. 行业政策。 2. 行业现状。 3. 行业前景。 （二）市场基本情况 1. 供求状况。 2. 市场地位。 3. 主要竞争对手。 （三）企业产品/服务及技术情况 1. 产品/服务基本情况。 2. 核心技术情况（包括产品的技术优势、技术人员情况、研发能力和技术支撑）。 （四）竞争优劣势情况 1. 上下游客户情况。 2. 竞争地位、市场拓展优势、销售网络。 3. 环保及其他情况。 三、财务调查 （一）基本情况 1. 注册资金。 2. 主营业务收入、其他业务收入中是否存在重大的关联交易情况。 3. 近三年主要产品的单价、销售、收入；近五年企业的分红情况。 4. 主营产品的单位成本及毛利润率、净利润率及未分配利润情况。 5. 研发费用、主营业务成本各占销售收入的比重。 6. 与同行业绩效评价标准值的比较。 7. 净资产收益率情况。 表3：近3年财务状况 单位：万元 2009年 2010年 2011年 总资产 总负债 净资产 营业收入 利润总额 净利润 资产负债率 表4：未来3年财务预测 单位：元 2012年 2013年 2014年 一、主营业务收入 减：主营业务成本 营业费用 主营业务税金及附加 二、主营业务利润 加：其他业务利润 减：管理费用 财务费用 三、营业利润 加：投资收益 补贴收入 营业外收入 减：营业外支出 加：以前年度损益调整 四、利润总额 减：所得税 五、净利润 （二）报表 1. 近三年财务报表（资产负债表、利润表及现金流表）。 2. 纳税申报表。 （三）报告 1. 近三年审计报告和评估报告。 2. 成立以来每一次实收资本变化的验资报告。 四、合作方案 （一）投资额度及价格确定方式 投资额度：根据企业需求以股权投资为主，具体合作内容双方商定。 投资价格：以企业净资产评估值为基础，合作双方商议一个成交价格。 （二）标的公司组建方式 1. 增资入股。 2. 出资组建新公司。 五、项目的风险分析 1、主要风险因素分析 列举拟投资项目面临的主要风险因素，包括对投资收益的影响程度、风险发生的可能性的大小等。 2、风险防范措施 对相应的风险因素可以采取的防范措施有哪些。 六、投资回报的预测与分析 1、结合盈利预测，根据项目具体特点，计算投资回报相关指标，如投资回报率（ARR）、内部收益率（IRR）、获利指数（PI）、投资的复合增长率等。 2、如主要假设存在变化的可能性较大，应进行敏感性分析，分析相关因素变化对投资回报的影响，列出投资回报的可能范围。 3、根据项目风险水平，选取合理的资本成本指标或投资回报指标，对项目可行性做出判断。 - 5 -