内审技巧(自行修改).doc

质量，职业健康安全，环境管理体系 内审技巧 编写内审计划的注意事项 1）要覆盖标准的所有条款。 2）要以手册中的职能分配表为依据编写各部门的审核条款（主条款和通用条款）。 3)分配时间不能搞平均主义，而应考虑各部门的过程多少. 4）最高管理层也应审核,但审核的方式可以根据实际情况决定(自审,请外单位审核员,但提倡接受内审). 5）懂专业的内审员可分配到专业性较强的过程和部门去审核(如生产车间,品质部). 2．如何编写检查表 2.1内审员根据组长分配的任务，依据审核准则(体系文件、法律法规，标准的要求)编写检查表。 2.2设计检查表的思路： 1)该过程是如何策划的，有何规定，相关的职责是否落实？ 2) 该过程和有关规定如何实施和保持？ 3) 实施和保持的结果如何？是否达到的预期目标 4)过程存在哪些问题？ 2.3编写检查表的注意事项 1)依据ISO9001标准和公司体系文件的要求进行编写。 既要考虑标准的要求,又要考虑体系文件对被审核部门的要求。两者结合检查表才能编写得好。(因标准只是规定各企业通用的要求,本公司体系文件才规定了实施和控制方法). 2)采用过程方法的思路编写检查表。 无论审核哪个过程，其思路都是：先查其是否识别过程和规定过程 ，再查其规定的程序是否得到实施，再注意查证过程存在的问题。查其规定的实施效果是否达到的预期目标，并有改进。 3)要注意关键控制点(关键过程 ，特殊过程和外包过程)的检查表的编写。 4)按部门审核时要列出主要过程。 销售部门：7.2 与顾客有关的过程 7.2.1 与产品有关的要求的确定 组织应确定： 顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求； 顾客虽然没有明示，但规定用途或已知的预期用途所必需的要求； 适用于产品的法律法规要求； 组织认为必要的任何附加要求。 注：交付后活动包括诸如保证条款规定的措施、合同义务(例如，维护服务)、附加服务(例如，回收或最终处置)等。 7.2.2 与产品有关的要求的评审 组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺（如：提交标书、接受合同或订单及接受合同或订单的更改）之前进行，并应确保： 产品要求已得到规定； 与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到解决； 组织有能力满足规定的要求。 评审结果及评审所引起的措施的记录应予保持（见4.2.4）。 若顾客没有提供形成文件的要求，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。 若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。 注：在某些情况中，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的。作为替代方法，可对有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容等进行评审。 7.5.1f 生产和服务提供 F实施产品放行、交付和交付后活动。 8.2.1 顾客满意 作为对质量管理体系绩效的一种测量，组织应监视顾客关于组织是否满足其要求的感受的相关信息，并确定获取和利用这种信息的方法。 注：监视顾客感受可以包括从诸如顾客满意度调查、来自顾客的关于交付产品质量方面数据、用户意见调查、流失业务分析、顾客赞扬、索赔和经销商报告之类的来源获得输入。 采购部门：7.4/7.5.3/7.5.5/8.3 人力资源：6.2/6.3/8.2.3 生产部门：7.5/6.3/6.4/8.2.4/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3 设计部门: 7.1/7.3 体系牵头部门：4.2/5.4.1/5.4.2/5.6/8.1/8.2.2 质量检验部门：8.2.4/8.3/8.4/7.6 3进入一个部门时，先审核5.5.1, 5.4.1。受审核部门领导介绍部门的职责和分工的基本情况,查有无岗位职责等。 注意掌握时间。按照突出质量职能、照顾相关职能；先主要职能、后一般职能，先重点项目、后一般项目；先审主条款,再审核通用条款(如销售部先查7.2/8.2.1/5.2再查:7.5.1f/7.5.3/7.5.5/8.3d)/8.4a)8.5) 。不超过规定的时间10分钟。一个部门的审核时间有限，应突出审核重点，兼顾其他。 4．通用条款如何审核和取证： 1）从该部门职责入手，抽查相关的通用条款。（销售部门相关__7.5.1f）/7.5.3/7.5.5/8.3d）/8.4a）8.5） 2）通用条款必查的有： 质量管理体系的通用条款：4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/5.5.3/6.2.2/8.2.3/8.4/8.5.2/8.5.3 其中8.2.3/8.5.2/8.5.3. 不一定每个部门都查,有的可少查。但生产部，质监部,供应部，销售部必查。 职业健康安全，环境管理体系： 4.3.1（环境因素识别/危险源辨别）/4.4.1（资源、作用、职责和权限，/4.4.2（能力、培训和意识