系审核检查表.docVIP

14000体系审核检查表 要求 涉及部门 检查内容 审核方法 4.3.1 环境因素 主管部门 质量管理部 1、是否有编制环境因素的识别、评价、更新控制程序，文件与标准、法律法规的符合性？ 查文件是否与标准条款、法律法规要求相符。 2、如何排查，识别覆盖范围内各项活动的环境因素，过程的环境因素是否均已识别。 请部门负责人介绍活动的过程、流程；提供排查、识别环境因素记录及环境因素清单，并按活动过程的流程进行现场抽查。 3、是否对所有环境因素进行评价，是否有评价依据。依据是否合理、充分，如何确定重要环境因素，是否有识别出重要环境因素？ 查评价记录及重要环境因素一览表。 4、是否将识别、评价环境因素和确定重要环境因素的有关过程和结果的信息形成文件。 查文件、记录。 5、新、改、扩项目，新物料，新工艺，新法律法规等是否有进行环境因素识别。 询问部门负责人是否有新项目。如果有，则查识别记录或现场审查。 6、环境因素是否有更新。 询问部门负责人是否有更新，如果有，则查环境因素，更新记录，并在现场查证。 相关部门 事业部/技术中心 1、环境因素如何识别 询问各部门负责人有那些环境因素？是如何识别的。查部门环境因素清单。 2、是否有对重要环境因素进行控制。 询问负责人是否有重要环境因素，如何控制。  要求 涉及部门 检查内容 审核方法 4.3.2 法律法规与其它要求 主管部门 总裁办 1、检查是否建立程序文件，程序文件的适宜性。 1、查文件是否规定：识别、获得、跟踪、更新的要求。 2、是否符合标准要求。 2、有否建立获取法规的渠道。 3、有否确定法规要求 4、查法规要求是否适用于相关的环境因素 5、法规要求的更新 询问方法并请提供相关资料。 提供确认记录及法规清单。 提供环境因素适用的法律法规清单 从“环境因素一览表”抽3-5项环境因素，查其法规的适用性 询问部门负责人是否有更新，如果提供记录 相关部门 与本部门相关的法律、法规标准有哪些？ 询问相关人员是否清楚  要求 涉及部门 检查内容 审核方法 4.3.3 目标、指标和方案 主管部门 质量管理部 1、是否制定环境目标、指标和环境管理方案。 查看环境管理方案。 2、制定目标和指标时，是否考虑到重要环境因素，以及其他对环境体系产生重大影响因素。 与质量管理部总经理进行沟通。 3、环境目标、指标是否尽量做到具体化、量化。管理方案中实现目标的措施（资源、职责、日期、技术方法、人员）是否明确？ 查看环境管理方案，并与质量管理部总经理沟通。 4、质量管理部是否每半年对管理方案实施情况进行检查、评价？ 查看HJ 3.1-1《环境目标、指标和管理方案检查评价表》 5、环境目标、指标未完成时，是否进行原因分析，并采取针对性的措施。 查看有关记录。 6、进行环境管理评审时，是否对环境目标、指标进行评审。 查看环境管理评审记录。 7、环境目标、指标、管理方案是否更改，更改的原因，是否按文件规定的程序审批？ 查看有关记录。 与质量管理部总经理沟通。 相关部门 事业部/技术中心 环境目标、指标、管理方案是否清楚 询问事业部/技术中心领导如何在本部门贯彻实施  要求 涉及部门 检查内容 审核方法 4.4.1 主管部门 最高管理者 管理者代表 各事业部总经理 1．确保为14000环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。 1．询问管理者建立环境管理体系的思路：如何考虑确保体系运行的组织架构。人员配置？如何确保在人员能力、基础设施、技术力量及财务资金方面能满足环境体系的要求？ 观察是否成立了相应的机构及配备相应的资源。 询问相应部门的2-3名工作人员的工作情况，是否得到相应地资源支持？ 2．确保对环境管理体系的作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。 2．询问管理者如何考虑及开展组织工作：对环境管理体系的作用、权限、职责进行明确规定和传达。 抽查相关的文件及发放记录。 3．确保组织的最高管理着对任命的专门管理者代表的作用、职责和权限的规定。 3．询问最高管理者是否任命了专门的管理者代表及规定了相关的作用、职责和权限。 抽查相关任命书及规定 4．确保管理者代表按照标准的要求建立、实施和保持环境管理体系。 4．询问管理者代表如何按照标准建立、实施和保持环境管理体系。 抽查相关的文件及内、外审对体系运行的评价结果。 5．确保管理者代表向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。 5．询问管理者代表提交评审意见的报告及相关意见。 抽查相关评审报告  要求 涉及部门 检查内容 审核方法 4.4.2 能