9001：2008(内审)解析.pptVIP

* 内审员职责 遵守相应的审核要求 传达和阐明审核要求 有效地策划和履行被赋予的职责 将观察结果形成文件 报告审核结果 验证所采取的纠正措施的有效性 受村和保护与审核有关的资料 * 内审员的职责 按要求提交这些文件 确保这些文件的机密性 谨慎处理各种特殊的信息 配合并支持审核组长工作 * 审核组长的职责 负责所有审核阶段的工作，有权对审核工作的开展和审核结果做最后决定 协助选择审核组的其他成员 制定审核计划 代表审核向受审核部门主管接触 编制并提交审核报告 * 审核员的工作技巧 审 核 技 巧 操之在我 开放与封闭共存 去伪存精.关键控制 尊重事实.勿主观武断 发散思维.发现关联 * 审核中的面谈 得当地提问 讲得少，听得多 保持融洽的关系 选择恰当的面谈对象 避免打断、干扰、反驳对方的谈话 “请”和“谢谢”应适当多用 对误解要有耐心 保持客观公正的态度。 * 审核中的提问 通常问：怎么样？什么？何时？何地？谁？为什么？请告诉我…… 封闭式与开启式问题相结合 提问与查看相结合 * 审核中的提问 明确观点，准确表达 发问一定考虑被问者的背景 注意神态表情 适时表达好意 努力理解问题 不说有情绪的话 不可连续发问 * 审核中的聆听 应专注、认真地听 应有耐性 应及时反馈 尽可能不要做不成熟的反应 多鼓励讲话者 保持善意的态度 * 联想与追溯 善于从一个条款联想到其他条款，而到其他部门追溯证据 应避免过度联想而顾此失彼 * 创造一个良好的氛围 平等 和气待人 认真记好笔记 保持正常的节奏 * 现场审核——审核控制 审核组长对审核全过程的控制负责 现场审核计划的控制： 审核进度控制： 审核气氛控制： 审核范围控制： 不合格的审定： 其他需协调、控制的方面 * 现场审核——检查 按照审核检查表，通过提问、面谈、检查文件、观察有关方面的工作和现状等形式来收集客观证据。 如果发现重大的可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，也应加以记录并进行调查。 对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。 * 现场审核——观察结果 所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。 审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件、并且有证据支持，应按审核所依据的标准基其他有关文件中相应条款的要求指出不合各项。 审核组长应会同受审核部门主管对观察结果进行复审，所有认为不合格的观察结果都应行到受审核方主管的认可。 * 现场审核——不合格性质 不 合 格 的 性 质 体系性不合格：质量管理体系文件与 ISO9001标准或有关法规、合同要求不符 实施性不合格：未按质量管理体系文件的 规定执行 效果性不合格：虽按质量管理体系文件规定 执行，但缺乏有效性。 * 现场审核---不合格类型 不 合 格 的 类 型 严重不合格 一般不合格 质量管理体系缺乏或不符合ISO9001要求 任何有可能导致不合格产品或服务交付的不合 格 审核员根据经验判定很可能导致质量管理体系 失败或严重降低产品和过程 控制能力的不合格 孤立的人为错误 文件偶尔来被遵守,造成的后果不太严重 对体系不会产生重要影响的不合格 * 现场审核----不合格报告的内容 受审核部门及主管姓名: 审核员姓名,审核日期: 审核依据: 不合格事实描述: 不合格类型: 纠正措施及完成日期: 纠正措施验证 * 不合格报告----范例 受审核部门 部门主管 审核 依据 审核员 审核日期 不合格项描述: 不符合: 不合格类型:□严重不合格 □一般不合格 审核员签名: 年 月 日 责任部门: 年 月 日 原因分析: 纠正措施计划: 责任部门: 年 月 日 纠正措施验证结果: 责任部门: 年 月 日 * 不合格事实描述要点 不 合 格 事 实 描 述 要 点 力求全体:如事情发生在何地\何时\何人执行此事或在 场、发生了何现象,以及有些关键的图号、文件或记录 的编号等 不合格问题的性质要直接点明：如未经上岗就操作 造成废品；错误地作用了状态标识；没有书面的 操作程序造成质量波动等。 违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力求判 得确切：如判得不确切