偏差控制管理规程.doc

1.目的 建立偏差处理管理规程，保证生产运作过程中出现的偏差能得到及时的处理，评估偏差对产品质量的影响，并采取有效的纠正和预防措施，以确保生产操作和质量管理符合GMP要求 2.责任 人员 职责 所有人员 发现、识别偏差，如实记录偏差，并立即向部门主管报告偏差； 偏差管理员 保证在规定时间内对偏差情况进行调查并如实填写偏差处理单。 部门主管 负责偏差的即时（紧急）处置（必要时）； 负责立即报告质量管理部门和更高层的管理人员（必要时）； 相关部门 负责调查偏差的根本原因； 负责评估偏差的风险（包括产品评估和质量体系评估）； 负责提出纠正和预防措施(必要时) 负责执行批准的纠正和预防措施（必要时） 质量管理部 负责偏差的分类； 负责批准纠正和预防措施； 负责审核批准偏差调查报告； 负责跟踪纠正和预防措施的执行，评估措施的合理性、充分性和有效性，并关闭偏差； 负责保存偏差调查、处理的文件和记录； 质量受权人 对偏差进行最终审批 3.范围 适用于与物料、产品、工艺过程、程序、标准、厂房设施、设备、环境控制、计量校准等与质量相关的涉及GMP文件执行的所有偏差。 4.内容 4.1偏差定义： 偏差是指偏离已批准的程序（指导文件）或标准的任何情况。比如任何偏离生产工艺、物料平衡限度、质量标准、检验方法、操作规程等情况。 4.2偏差的分类 4.2.1严重偏差： 该类偏差可能对产品的质量、安全性或有效性产生严重的，或可能导致产品返工或报废，必须按规定的程序进行深入调查，查明原因，并提出纠正及预防措施。 4.2.2偏差： 该类偏差可能对产品的质量产生实际或潜在的影响。必须进行深入的调查，查明原因，采取纠正措施进行整改。 4.2.3轻微偏差： 不足以影响产品质量，调查后只需做好相关记录并说明原因，必要时采取措施。 4.3为了方便对偏差进行定义和参照对比，对严重偏差、中等偏差和轻微偏差分别予以举例说明，具体的案例清单包括但不限于下表中的例子： 偏差分类 举例 严重偏差 投放错误的物料； 物料未经质量部门检验合格使用的； 已完成包装的产品上的标识错误； 在正常的中控生产过程中由于QC提供不正确的结果导致生产状态的改变，导致最终产品的不合格； 在产品中含有异物； 在水系统中发生影响产水质量的错误行为； 在生产使用后发现仓库送来的原料已过复验期或存在潜在的质量风险； 在生产过程中出现的经查后仍可能导致产品被污染的事件； 多个重复出现的同类中等偏差可以合并升级为一个严重偏差； 其他导致产品出现严重偏差的情况。 偏差 投料量错误（并已经被确认不是导致产品不合格的根本原因）； 在生产过程中出现的产品被污染事件（并已经确认被污染产品已被及时全部查明，未导致其他产品不合格）； 收率超过设定的范围； 在批记录中关键的质量数据丢失导致在工艺统计中无法记录，例如：过程控制检验数据或包装重量记录的丢失； 在批记录中关键或重要的记录细节丢失导致在工艺统计中无法记录，例如：物料批号、物料量、关键时间检查等记录的丢失； 样品送样登记中记录不正确的信息； 标识问题：缺少标识、标识错误或标识的信息与文件矛盾； 程序执行不规范； 多个重复出现的同类轻微偏差可以合并升级为一个中等偏差； 其他导致产品出现中等偏差的情况。 轻微偏差 产品状态标识中不会对产品质量造成影响的内容的缺失； 在使用之前发现的标识的错误； 样品标识丢失； 在使用之前发现仓库发送了错误的物料； 生产车间不够清洁和整齐； 在生产使用前发现仓库送来的原料已过复验期或状态很差； 其他导致产品出现轻微偏差的情况。 对于无法界定的偏差等级，由质量管理部负责人会同相关部门主管级以上的成员，商讨界定偏差类型并确保按照偏差流程实施。 4.4偏差发现和偏差汇报： 4.4.1任何人均可以是偏差发现人；偏差发现人发现偏差后，或直接接到检验中心开具的不合格报告，立即向质量保证QA负责人口头汇报偏差发生情况； 4.4.2偏差发现人在偏差发生3小时内填写 偏差处理单：偏差情况描述（时间、地点、起因、过程或发生的现象、导致的结果）。 偏差发生部门负责完成偏差处理单中发生的可能原因分析、建议采取的措施，并负责现场应急处理措施的落实。如属于生产管理范围内的偏差，需指明品名、规格、批号、数量。 其中发布现场应急处理措施的指令人为偏差发生责任部门负责人或质量管理部/QA负责人。 4.4.3偏差处理单填写完毕后，偏差发现人将其流转到QA负责人处。 4.4.4检验结果超出标准的情况，需由检验中心执行检验超标准、超趋势、异常结果调查管理规程，并出具不合格报告后，再启动偏差处理程序。 偏差调查和偏差分析： QA负责人对偏差进行初步审核，并与偏差发生部门负责人讨论评判偏差的类别，确定偏差属于严重偏差、偏差还是轻微偏差。并由质量管理部偏差管理员对偏